下列选项中,国务院证券监督管理机构对违法违规的证券公司,可以采取的措施包含( )。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.责...

admin2020-12-24  15

问题 下列选项中,国务院证券监督管理机构对违法违规的证券公司,可以采取的措施包含(    )。

Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告

Ⅱ.责令处分有关责任人员,并报告结果

Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

Ⅳ.责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务

选项 A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析D 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施:(1)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;(2)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;(3)责令处分有关责任人员,并报告结果;(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;(5)对证券公司进行临时接管,并进行全面核查;(6)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
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