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  3. 下列选项中，国务院证券监督管理机构对违法违规的证券公司，可以采取的措施包含（ ）。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.责...

下列选项中，国务院证券监督管理机构对违法违规的证券公司，可以采取的措施包含（ ）。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.责...

admin2020-12-24  14
问题 下列选项中，国务院证券监督管理机构对违法违规的证券公司，可以采取的措施包含（    ）。

Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告

Ⅱ.责令处分有关责任人员，并报告结果

Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

Ⅳ.责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务
选项 A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案D
解析D 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：（1）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告；（2）对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；（3）责令处分有关责任人员，并报告结果；（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；（5）对证券公司进行临时接管，并进行全面核查；（6）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
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