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  3. 李赞和孟优为夫妻关系，二人都持有大地 上市公司的股票，孟优持有3%，李赞也委托孟优替自 己从原先的1%增持至3%，但夫妻二人都认为自己持 有的股份并未达到...

李赞和孟优为夫妻关系，二人都持有大地 上市公司的股票，孟优持有3%，李赞也委托孟优替自 己从原先的1%增持至3%，但夫妻二人都认为自己持 有的股份并未达到...

admin2020-12-24  41
问题 李赞和孟优为夫妻关系，二人都持有大地 上市公司的股票，孟优持有3%，李赞也委托孟优替自 己从原先的1%增持至3%，但夫妻二人都认为自己持 有的股份并未达到法律规定的报告限制，故并未向国 务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告并 通知该上市公司进行公告。下列相关说法错误的 是:（ )
A.李赞、孟优夫妇属于共同持股，其比例已经达 到了法律规定要求报告的比例
B.证券监督管理机构有权给予二人以30万元的罚款
C.李赞、孟优为一致行动人
D.证券监督管理机构须先进行警告，警告后拒不 改正的，才能处以罚款
选项
答案D
解析。《证券法》第86条规定：“通过证券交易所 的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他 人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五 时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监 督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公 司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公 司的股票。投资者持有或者通过协议、其他安排与他 人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五 后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者 减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告。 在报告期.限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买 卖该上市公司的股票。”从题意来看，二人明显属于法 条中的共同持股，为一致行动人，应当予以报告。故 A、C选项正确。第193条规定:“发行人、上市公司或者其他信息 披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正， 给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警 告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、 上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有 关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者 重大遣漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以 上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其 他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万 元以下的罚教。发行人、上市公司或者其他信息披露 义务人的控股股东、实际控制人指使从亊前两款违法 行为的，依照前两款的规定处罚。”罚款与警告可以并 行，故B选项正确而D选项错误。
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