首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。 I 证券公司向客户提供证券
下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。 I 证券公司向客户提供证券
tikufree
2019-12-17
17
问题
下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。I 证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好II 证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求III 评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存IV 向客户提供适当的投资建议服务
选项
A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV
答案
A
解析
该题考查投资顾问业务的适当性管理要求。其内容包括:(1)证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。(2)证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/C5wEKKKQ
相关试题推荐
软瘾是指那些强迫性的习惯、行为或回复性的情绪。它不涉及任何具有直接生物效应的物质
某市交通管理局曾经推出一个创意很巧妙的公益宣传片:电视画面中,现代都市的交通变成
我国大气,地表水的环境与资源管理实行污染物排放总量控制,这一规定体现的生态规律是
国务院近日公布的《事业单位人事管理条例》规定,事业单位新聘用工作人员应向社会公开
文饰作用是一种自我防御机制或适应行为,指一个人为掩饰不符合社会价值标准、明显不合
定点超越是指企业将其产品、服务和其他业务活动与自己最强的竞争对手或某一方面的领先
日常生活中,人们运用各种手段进行风险管理,下列四种风险管理手段中,明显不同于其他
道德绑架,是指以行善的名义,通过舆论压力胁迫他人履行一定行为或中止一定行为。
李老师是一个刻苦钻研业务的优秀数学老师,他经常引导学生要快乐地学习,善于融知识、
甲公司为居民企业,主要从事化工产品的生产和销售业务。 2019年度有关经营情况
随机试题
NCCN指南推荐晚期胰腺癌的一线标准治疗药物是 A.吉西他滨 B.长春瑞滨
目前我国流行的鸭病毒性肝炎病毒的主要血清型为() A.1型 B.2型 C.
街头烤羊肉串,是将小块羊肉串在铁钎上,直接在炭火上烤制,这种羊肉串中含量较高的有
()是随着时间的推移而减少的。
FIDIC合同条件规定,尽管暂列金额计入合同价格中,但其使用却归()控制。
不属于小脑后下动脉闭塞的临床表现的是
阅读下列教学片段,回答问题。 本学期,姜老师制定了一套积分评价制度,通过对学
在代理合同中,房地产经纪机构一般承担()的义务。
大青叶、青黛共有的功效是 A.清热解毒,凉血消斑 B.清热解毒,疏散风热
用户对服务质量的评价,更多地依据其期望和感知来做判断,这体现了服务质量的()特点。A.过程性B.主观性C.变动性D.整体性