下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 B

admin2020-12-24 81

问题下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。

选项 A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B.金融机构应当按规定执行大额交易和可疑交易报告制度
C.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
D.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录

答案D

解析金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CDF0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 B

基金份额上市交易应符合规定条件，下列()不是必要条件。A、基金份额持有人不少于1000人B、基金募集金额不低于2亿元人民币C、基金合同期限10年以上D、

根据基金职业道范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。A、不公开尚处于禁止公开期间的信息B、不向第三者透露作为秘密的信息C、与同事交流自己已获得的秘密

根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。A、不公开尚处于禁止公开期间的信息B、不向第三者透露作为秘密的信息C、与同事交流自己已获得的秘

《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金投资者

（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A、证券业协会B、基金业协会

（）是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A、健全性原则B、有效性原则C、独立性原则D、相互制约原则

有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（）。A、基金实行“金额申购、份额赎回”原则B、基金实行“份额申购、金额赎回”原则C、基金实行“份额申购、份额

以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。A、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任B、净资产和资本充足率符合有关规

以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。A、投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报B、保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报C、

以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。A、基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公

在一次国际美食大赛中，中、法、日、俄四国的评委对一道菜品进行打分。中国评委和法国

在教学中为了实现知识的迁移，教师应该应用()，使学生在学习和思维中将事物的非本

根据《民法总则》的规定，下列各项中，属于诉讼时效中止法定事由的是（　　）。

房地产抵押最基本的特征是（）。

真核基因启动子的特点是 A.包括至少一个转录起始点B.至少包括一个以上的功能

甲因乙久拖房租不付，向法院起诉，要求乙支付半年房租6000元。在案件开庭审理前，甲提出书面材料，表示时间已过去1个月，乙应将房租增至7000元。关于法院对...

填入划横线处最恰当的一项是（） ①杨振宁和翁帆之间虽然有着巨大的不同，尤其是在年龄方面，但是只要他们的婚姻是合法有效的，我们就应该摒弃一切世俗的__...

治疗休息痢除主穴外可配用A.大椎、太冲、十宣B.脾俞、肾俞C.内关、中脘D.曲池、内庭

纠纷发生后，下列不属于仲裁案件受理条件的是（）。A．有仲裁协议B．当事人双方口头愿意仲裁C.有具体的仲裁请求、事实和理由D.属于仲裁委员会的受理范畴

被考评者如对绩效考评结果存有异议，可以通过（）进行申诉。A.初次申诉处理B.最终申诉处理C.仲裁D.法院诉讼

下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 B

基金份额上市交易应符合规定条件，下列()不是必要条件。A、基金份额持有人不少于1000人B、基金募集金额不低于2亿元人民币C、基金合同期限10年以上D、

根据基金职业道范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。A、不公开尚处于禁止公开期间的信息B、不向第三者透露作为秘密的信息C、与同事交流自己已获得的秘密

根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。A、不公开尚处于禁止公开期间的信息B、不向第三者透露作为秘密的信息C、与同事交流自己已获得的秘

《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金投资者

（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A、证券业协会B、基金业协会

（）是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A、健全性原则B、有效性原则C、独立性原则D、相互制约原则

有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（）。A、基金实行“金额申购、份额赎回”原则B、基金实行“份额申购、金额赎回”原则C、基金实行“份额申购、份额

以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。A、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任B、净资产和资本充足率符合有关规

以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。A、投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报B、保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报C、

以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。A、基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公

在一次国际美食大赛中，中、法、日、俄四国的评委对一道菜品进行打分。中国评委和法国

在教学中为了实现知识的迁移，教师应该应用()，使学生在学习和思维中将事物的非本

根据《民法总则》的规定，下列各项中，属于诉讼时效中止法定事由的是（ ）。

房地产抵押最基本的特征是（）。

真核基因启动子的特点是 A.包括至少一个转录起始点B.至少包括一个以上的功能

甲因乙久拖房租不付，向法院起诉，要求乙支付半年房租6000元。在案件开庭审理前，甲提出书面材料，表示时间已过去1个月，乙应将房租增至7000元。关于法院对...

填入划横线处最恰当的一项是（） ①杨振宁和翁帆之间虽然有着巨大的不同，尤其是在年龄方面，但是只要他们的婚姻是合法有效的，我们就应该摒弃一切世俗的__...

治疗休息痢除主穴外可配用A.大椎、太冲、十宣B.脾俞、肾俞C.内关、中脘D.曲池、内庭

纠纷发生后，下列不属于仲裁案件受理条件的是（）。A．有仲裁协议B．当事人双方口头愿意仲裁C.有具体的仲裁请求、事实和理由D.属于仲裁委员会的受理范畴

被考评者如对绩效考评结果存有异议，可以通过（）进行申诉。A.初次申诉处理B.最终申诉处理C.仲裁D.法院诉讼

根据《民法总则》的规定，下列各项中，属于诉讼时效中止法定事由的是（　　）。