首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 B
下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 B
admin
2020-12-24
50
问题
下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。
选项
A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B.金融机构应当按规定执行大额交易和可疑交易报告制度
C.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
D.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录
答案
D
解析
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存五年。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CDF0KKKQ
相关试题推荐
基金份额上市交易应符合规定条件,下列()不是必要条件。A、基金份额持有人不少于1000人B、基金募集金额不低于2亿元人民币C、基金合同期限10年以上D、
根据基金职业道范中保密的基金要求,下列做法错误的是()。A、不公开尚处于禁止公开期间的信息B、不向第三者透露作为秘密的信息C、与同事交流自己已获得的秘密
根据基金职业道德规范中保密的基金要求,下列做法错误的是()。A、不公开尚处于禁止公开期间的信息B、不向第三者透露作为秘密的信息C、与同事交流自己已获得的秘
《证券投资基金法》规定,基金财产必须由独立于基金管理人的()保管。A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金投资者
()在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查,发现存在问题的,可以进行必要的指导。A、证券业协会B、基金业协会
()是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。A、健全性原则B、有效性原则C、独立性原则D、相互制约原则
有关开放式基金申购、赎回的原则,正确的说法是()。A、基金实行“金额申购、份额赎回”原则B、基金实行“份额申购、金额赎回”原则C、基金实行“份额申购、份额
以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件()。A、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任B、净资产和资本充足率符合有关规
以下哪项关于保本基金的描述是错误的()。A、投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报B、保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报C、
以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是()。A、基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体,以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公
随机试题
有效的信用监测体系应实现的目标包括()。 A.识别贷款组合的信用风险 B
关于具体行政行为,下列哪一说法是正确的? A.行政许可为依职权的行政行为 B
肝火炽盛证的表现应除外下列哪项 A、头晕胀痛 B、面红目赤 C、口干口
按用人单位参保的建筑施工企业应以()为基数依法缴纳工伤保险费。
抵债资产的管理原则包括( )。
在测绘任务完成后,对测绘技术文件和技术标准、规范等执行情况,技术设计方案实施中出
儿童身心发展有两个高速发展期:新生儿与青春期,这是身心发展()规律的反映。
在学到杜甫的《春望》的时候,有同学说“感时花溅泪,恨别鸟惊心”这句话是杜甫夸张的写法,哪有人看见花就哭,看见鸟就受惊呢。下列教师评价中,最为贴切的一项是(...
成瘾性最小的镇痛药是A吗啡B芬太尼C哌替啶D喷他佐辛E美沙酮
某企业2019年的房产原值为1000万元,已计提折旧500万元。已知从价计征房产税税率为1.2%,当地政府规定的扣除比例为30%。该企业当年应缴纳房产税税...