首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格:情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )A.配偶持有发行人股份 B.通过从事保荐业务谋取不正当利
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格:情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )A.配偶持有发行人股份 B.通过从事保荐业务谋取不正当利
admin
2020-12-24
41
问题
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格:情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )
选项
A.配偶持有发行人股份
B.通过从事保荐业务谋取不正当利益
C.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范
D.发行保荐工作报告存在重大遗漏
E.未完成或者未参加辅导工作
答案
ABD
解析
《保荐办法》第六十八条保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格: (一)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题; (二)未完成或者未参加辅导工作; (三)未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责; (四)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责; (五)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作: (六)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。 《保荐办法》第六十九条保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格:情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施: (一)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范; (二)通过从事保荐业务谋取不正当利益; (三)本人及其配偶持有发行人的股份; (四)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件; (五)参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本题E属于第68条规定的情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CHJ8KKKQ
相关试题推荐
机车信号为一个半黄半红色灯光,表示要求及时采取停车措施,列车接近的地面信号机显示红色灯光。
在任职期间,须按照铁路职业技能培训规范等规定,定期参加岗位适应性培训和业务考试,考试不合格的,不得继续履职。
《普规》规定:行车有关人员,在任职、提职、改职前,必须按照铁路职业技能培训规范要求,进行拟任岗位资格性培训,并经职业技能鉴定和考试考核后,方可任职。
普规规定:网络安全防护措施应与信息系统同步规划、同步建设、同步使用。
普规规定:应加强铁路网络安全管理,建立网络安全保障体系,采用相应的安全技术措施和管理措施,对信息系统进行安全保护。
普规规定:列车时,司机要加强瞭望,并随时采取必要的安全措施。
普规规定:四显示自动闭塞区段连续式机车信号机显示一个红色灯光——要求及时采取停车措施,表示列车接近的地面信号机显示红色灯光。
调车作业挂车时,没有连挂妥当,不得撤除防溜措施。
普规规定:调车作业摘车时,必须停妥,按规定采取好防溜措施,方可摘开车钩。
回送途中发生机车故障危及行车安全时,要果断采取措施,并及时向本务司机、就近车站、所在集团公司列车调度(机车调度)和本段机车调度室报告。
随机试题
在氨基酸的代谢过程中,最重要的脱氨基方式是( )。 A、氧化脱氨基 B、转
下列疾病可引起单侧上睑下垂的是 A.动眼神经麻痹 B.先天性上睑下垂 C.
开放式提问的类型包括() A.无限开放式 B.结构化开放式 C.有限开放
商业银行应保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于20个小时。()
根据(),财政政策可以分为扩张性财政政策、紧缩性财政政策和中性财政政策。
20×8年6月1日,某事业单位根据经过批准的部门预算和用款计划向同级财政部门申请
发热,尿痛。血尿,伴腰部痛向会阴放射,见于
顺达机械公司由于销售额减少而费用没有降低,导致公司上半年亏损。公司总经理郭总在没
下列行为中,可能引发操作风险的有()。 Ⅰ.员工操作失误 Ⅱ.系统存在缺陷
不属于我国普通教育学校教学任务的是()。A.引导学生掌握科学文化基础知识和基本技能B.发展学生的智力、体力和创造才能C.培养学生的社会主义品德和审美情趣,奠