首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错,致使证券公司受到监督处罚而引起的风
证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错,致使证券公司受到监督处罚而引起的风
题库总管
2019-12-17
53
问题
证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错,致使证券公司受到监督处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()正确错误
选项
答案
对
解析
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中自于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或固承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CJWfKKKQ
相关试题推荐
库存管理的首要任务是根据产品计划的要求确定合理库存。评价库存是否合理的指标是()
下列关于工程建设项目风险管理计划的落实过程中应注意的事项的描述,不正确的是()。
业主设有较小的管理机构,但不具有承担相应项目全面管理的经验、能力和规模,又无意解
在项目的施工阶段,业主的管理工作内容不包括()。
项目施工阶段业主的采购与合同管理的工作内容不包括()。
关于业主委托专业管理咨询单位代理管理,下列说法错误的是()。
在项目进度管理过程中,必须搭建好各方进度管理的共同平台。下列说法错误的是()。
在工程建设项目管理实施方式中,在业主常年进行工程建设项目投资,拥有稳定的专业化的
关于项目施工阶段市政公用工程管理,下列描述错误的是()。
实施图纸审查、工程变更和设计变更管理制度,审查承包商时,不包括()。
随机试题
以多数人或多数物为保险标的的合同是( )。 A、总括保险合同 B、定额保险
条码是实现POS系统、EDI、电子商务、供应链管理的技术基础,是物流管理现代化、
工程施工投标过程中,施工方案应由投标人的()主持制定。
根据《中华人民共和国管理法》及相关规定,药品的每个最小销售单元的包装应
13.14在带电的电压互感器二次回路上工作时,应采取下列安全措施: a)严格
从供应链整体角度看,多层级库存的需求特征是()。A.从最起始客户越往下游;每一级需求的尖峰特征越弱B.从最终客户越往上游;每一级需求的尖峰特征越强C.从最
改革开放初期,我国旅游业的发展主要表现为()发展模式A.规模扩大的效益型B.规模扩大的渐进型C.规模扩大的速度型D.效益扩大的渐进型
甲公司是长期由S公司控股的大型机械设备制造股份有限公司,在深圳证券交易所上市。 (1)2007年6月30日,甲公司与下列公司的关系及有关情...
企业参与期货交易,从业务流程来控制风险不包括()。A交易计划监督B交易过程监督C财务管理监督D交易结果监督
关于施工现场临时用电和临时用水的做法,正确的是()A.开关箱中作为末级保护的漏电保护器,其额定漏电动作时间为0.2sB.施工现场一台开关箱最多控制