下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合

恬恬2019-12-17 72

问题下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CNTsKKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合

指导技术的正确做法包括()多选

面质技术也称()。多选

合理情绪疗法中，修通阶段常用的技术包括()。多选

对于韦氏智力量表，以下说法正确的包括()。多选

关于影响时间知觉的因素，正确的说法包括()。多选

根据《心理咨询师国家职业标准》，正确的说法包括（）多选

关于中国比内测验的施测方法，正确的说法是()

关于MMPI，下列说法正确的包括()。多选

关于情绪情感,正确的说法包括()。多选

关于需要，正确的说法包括()多选

CD4T细胞的表型为()

下列关于国内委托收款结算的说法，正确的有（）。

下列建筑钢材性能指标中，不属于拉伸性能的是()。

发热盗汗，面赤心烦，口干唇燥，大便干结，小便黄赤，舌红脉数者。治宜选用

运输工具在纯运行时间内平均每小时行驶的里程称为运输工具的()。

商标权的特点是()。

尊重病人自主性或决定，在病人坚持己见时，可能要求医生A.无需具体分析B.听命于患者C.放弃自己的责任D.必要时限制病人自主性E.不伤害患者

（）是教育活动中的基本关系，反映着不同的社会发展水平,也对教育工作者提出了不同的素质要求。

某患者因车祸造成脑损伤，处于睡眠状态已2天，不易唤醒，醒后答非所问，很快又入睡，判断该患者的意识障碍程度为A.嗜睡B.意识模糊C.昏睡D.谵妄E.

共用题干 2009年12月，W自治区A市C食品公司以出让方式取得了一宗A市城市规划区内的建设用地使用权，用于生产厂房建设，该宗地土地面积为12000m2...

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合

指导技术的正确做法包括()多选

面质技术也称()。多选

合理情绪疗法中，修通阶段常用的技术包括()。多选

对于韦氏智力量表，以下说法正确的包括()。多选

关于影响时间知觉的因素，正确的说法包括()。多选

根据《心理咨询师国家职业标准》，正确的说法包括（）多选

关于中国比内测验的施测方法，正确的说法是()

关于MMPI，下列说法正确的包括()。多选

关于情绪情感,正确的说法包括()。多选

关于需要，正确的说法包括()多选

CD4T细胞的表型为()

下列关于国内委托收款结算的说法，正确的有（）。

下列建筑钢材性能指标中，不属于拉伸性能的是()。

发热盗汗，面赤心烦，口干唇燥，大便干结，小便黄赤，舌红脉数者。治宜选用

运输工具在纯运行时间内平均每小时行驶的里程称为运输工具的()。

商标权的特点是()。

尊重病人自主性或决定，在病人坚持己见时，可能要求医生A.无需具体分析B.听命于患者C.放弃自己的责任D.必要时限制病人自主性E.不伤害患者

（）是教育活动中的基本关系，反映着不同的社会发展水平,也对教育工作者提出了不同的素质要求。

某患者因车祸造成脑损伤，处于睡眠状态已2天，不易唤醒，醒后答非所问，很快又入睡，判断该患者的意识障碍程度为A.嗜睡B.意识模糊C.昏睡D.谵妄E.

共用题干 2009年12月，W自治区A市C食品公司以出让方式取得了一宗A市城市规划区内的建设用地使用权，用于生产厂房建设，该宗地土地面积为12000m2...

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合