2. 金融经济
  3. 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为（ ）。 Ⅰ．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备； Ⅱ．面...

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为（ ）。 Ⅰ．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备； Ⅱ．面...

admin2020-12-24  24
问题 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为（ ）。
Ⅰ．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备；
Ⅱ．面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证管办(证监会)提出书面申请；
Ⅲ．不得在证券节目中播出客户招揽内容；
Ⅳ ．证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关规定，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示，公示(公告)公司全称及业务资格证书号码、参与节目的执业人员姓名及执业证书号码。
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析题干所述四项要求均符合监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。
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