首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风
题库总管
2019-12-17
63
问题
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
选项
A.销售合规性风险B.管理合规性风险C.信息披露合规性风险D.投资合规性风险
答案
D
解析
本题考查合规风险。投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。参见教材(下册)P202。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CTysKKKQ
相关试题推荐
根据《上市公司股权激励管理办法》,下列说法正确的有()
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考
某上市公司拟于2017年3月9日召开董事会,审议关于发行分离交易的可转换公司债券
根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》,下列可以申请参与挂牌公司股
下列各项中,关于外国投资者股权并购境内企业的投资总额和注册资本的说法,不正确的是
挂牌公司重大资产重组期间,关于开展股票发行以及新的资产重组业务的表述正确的是()
甲上市公司于2016年9月实行股权激励计划,并采取限制性股票方式,则下列说法正确
如会计师事务所对深交所主板上市公司内部控制有效性出具非标准审计报告,公司董事会、
根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,下列情形中,上市公司董监高不得减
甲公司为一家规模较小的上市公司,乙公司为某大型未上市的民营企业。甲公司和乙公司的
随机试题
母乳喂养儿患佝偻病较人工喂养儿少的原因是母乳中 A.含维生素D多 B.含钙多
生产型项目可行性研究的市场分析,应预测项目主要产出品的市场供求状况,以及在(
在一定市场、生产能力及经营管理条件下,通过对产品产量、成本、利润相互关系的分析,
电缆沟底部应有()的排水坡度或设置过水槽。
根据《注册工程师管理办法》,属于造价工程业务范围的是()。
石油︰汽油
女,4个月,双胎之小,单纯母乳喂养,面色苍白,食欲减退2个月。查体:肤色苍白,肝肋下3.5cm,脾肋下1.5cm。血Hb80g/L,RBC3.3×10...
咳嗽变异性哮喘可选用的药物是A.地塞米松B.沙丁胺醇C.异丙托溴铵D.沙美特罗E.沙美特罗+布地奈德
下列有关特质论的描述,正确的是()。A:特质论的贡献在于其开创了人格测量的技术和发展了因素分析等统计方法B:特质论有点类似于“贴标签”,没有深入揭示行为背后的
商业银行应在内部资本充足评估程序框架下建立全面的、审慎的、()的资本充足率压力测试工作机制。A:高效B:及时C:准确D:前瞻性