首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交的材料包括( )。 ①集合资产管理计划说明书;②资产托管协议;③合规总监的合规审查意见;④风险揭示书。A.①②
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交的材料包括( )。 ①集合资产管理计划说明书;②资产托管协议;③合规总监的合规审查意见;④风险揭示书。A.①②
admin
2020-12-24
49
问题
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交的材料包括( )。
①集合资产管理计划说明书;②资产托管协议;③合规总监的合规审查意见;④风险揭示书。
选项
A.①②④
B.①②③④
C.②③
D.①③④
答案
B
解析
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第18条规定:证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交下列材料:①备案报告;②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;③资产托管协议;④合规总监的合规审查意见;⑤已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明;⑥关于后续投资运作合法合规的承诺;⑦中国证监会要求提交的其他材料。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CYneKKKQ
相关试题推荐
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
关于混合基金的风险,下列说法正确的是()。 Ⅰ.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例 Ⅱ.一般而言,偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高...
对证券投资基金进行投资限制,主要目的有()。 Ⅰ.引导基金分散投资,降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.防止出现违法行为 Ⅳ.发挥基金引导市场的...
证券公司在从事自营业务中可以()。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()倍。A.2B.1C.3D.4
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险
银行面临的信用风险可能存在于()中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.
根据我国现行有关制度的规定,过户费一部分属于()的收入,一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所
()是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会
随机试题
材料题 根据以下材料,回答81-84题 某企业进行人力资源需求与供给预测。经
《大气污染防治行动计划》要求“严格节能环保准入,优化产业空间布局”,其中包括()
可反映左右心室复极过程的是 AP波 BQRS波群 CT波
选择性蛋白尿的特点是以 A.溶菌酶为主 B.白蛋白为主 C.补体为主 D
贴现债券发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息。()
患者,女,78岁,肝癌晚期,处于濒死期。 如患者死亡,为患者进行尸体护理时,头下垫枕头的目的是A.使尸体包裹后外观良好B.便于尸体护理C.防止面部淤血
依法执教的主体是( )A.教育主管部门B.学校C.教师D.班主任
造成片重差异超限的原因不恰当的是A:颗粒含水量过多B:颗粒流动性不好C:颗粒细粉过多D:加料斗内的颗粒时多时少E:冲头与模孔吻合性不好
符合1型糖尿病特征的是A:超体重者占多数B:一般不需要胰岛素治疗C:酮症发生少D:有家族发病倾向E:主要见于年轻人
关于甲状腺功能减退症的治疗,下列说法正确的为A.对老年患者,开始阶段选择较低的初始剂量B.同时伴有肾上腺皮质功能不全的甲状腺功能减退症,首先给予糖皮质激素