2. 金融经济
  3. 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括( )。 ①集合资产管理计划说明书；②资产托管协议；③合规总监的合规审查意见；④风险揭示书。A.①②

证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括( )。 ①集合资产管理计划说明书；②资产托管协议；③合规总监的合规审查意见；④风险揭示书。A.①②

admin2020-12-24  39
问题 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括( )。
①集合资产管理计划说明书；②资产托管协议；③合规总监的合规审查意见；④风险揭示书。
选项 A.①②④
B.①②③④
C.②③
D.①③④
答案B
解析根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第18条规定：证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：①备案报告；②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；③资产托管协议；④合规总监的合规审查意见；⑤已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明；⑥关于后续投资运作合法合规的承诺；⑦中国证监会要求提交的其他材料。
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