根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会的合规管理职责的是（　　）A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评

admin2020-12-24 60

问题根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会的合规管理职责的是（　　）

选项 A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
B.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
C.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
D.授权董事会下设的风险管理委员会，审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

答案C

解析任命合规负责人是由高级管理层作出的

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CZF0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会的合规管理职责的是（　　）A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评

下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。A、正确处理投诉，是合规管理中的重要项目B、合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。A、基本管理制度B、内部控制大纲C、部门业务规章D、法律规范

下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（）。A、有效性原则B、独立性原则C、成本效益原则D、考察性原则

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A、信托投资公司B、政策性银行C、商业银行D、保险公司

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日...

私募基金的，销售机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与...

守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A、基金管理机构B、基金从业人员C、基金监督机构D、基

申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（）并变更申请登记内容。A、证券业协会B、证监会C、银监会D、基金业协会

设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）年没有违法记录。A、1B、3C、5D、10

目前,我国（）开办上市开放式基金业务。A、中国证监登记结算公司B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、基金管理人指定的证券公司

下列属于东夷人图腾崇拜的有（　　）。 A、自然物崇拜 B、动物崇拜 C、鬼

根据以下资料,回答以下问题。 2007年,倾倒的废弃物主要为疏浚物,共

关于霍乱弧菌的生物学性状，错误的是 A、碱性蛋白胨水可作为选择增菌培养基

关于白内障，以下哪种说法不正确

井点管内应灌填砂滤料并填至滤管顶以上（　　）m，以保证水流畅通。

冬虫夏草的采收时间为 A、春季 B、夏初 C、秋季、 D、冬季 E、全

患儿9岁，自幼发现心脏杂音，近2年来有明显活动后气促，体查发现胸骨左缘第2肋间有Ⅳ级收缩期吹风样杂音，心电图示右心室肥大，导管检查右心室与肺动脉收缩期压力...

新生儿寒冷损伤综合征皮肤硬肿发生的顺序是A:下肢—臀部—面颊—上肢—全身B:臀部—面颊—下肢—上肢—全身C:上肢—臀部—面颊—下肢—全身D:面颊—臀部—上

对于妊娠合并急性病毒性肝炎的描述，不正确的是()。A．孕早期不宜终止妊娠，因可增加肝损害B．妊娠晚期应预防妊娠期高血压疾病C．分娩期应缩短第二产程D

定期考核不合格的医师暂停执业活动期满，再次考核仍不合格的A.可再试用一年B.再次接受培训C.在执业医师指导下从事执业活动D.暂停执业活动三年E.注销注册

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会的合规管理职责的是（ ）A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评

下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。A、正确处理投诉，是合规管理中的重要项目B、合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。A、基本管理制度B、内部控制大纲C、部门业务规章D、法律规范

下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（）。A、有效性原则B、独立性原则C、成本效益原则D、考察性原则

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A、信托投资公司B、政策性银行C、商业银行D、保险公司

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日...

私募基金的，销售机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与...

守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A、基金管理机构B、基金从业人员C、基金监督机构D、基

申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（）并变更申请登记内容。A、证券业协会B、证监会C、银监会D、基金业协会

设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）年没有违法记录。A、1B、3C、5D、10

目前,我国（）开办上市开放式基金业务。A、中国证监登记结算公司B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、基金管理人指定的证券公司

下列属于东夷人图腾崇拜的有（ ）。 A、自然物崇拜 B、动物崇拜 C、鬼

根据以下资料,回答以下问题。 2007年,倾倒的废弃物主要为疏浚物,共

关于霍乱弧菌的生物学性状，错误的是 A、碱性蛋白胨水可作为选择增菌培养基

关于白内障，以下哪种说法不正确

井点管内应灌填砂滤料并填至滤管顶以上（ ）m，以保证水流畅通。

冬虫夏草的采收时间为 A、春季 B、夏初 C、秋季、 D、冬季 E、全

患儿9岁，自幼发现心脏杂音，近2年来有明显活动后气促，体查发现胸骨左缘第2肋间有Ⅳ级收缩期吹风样杂音，心电图示右心室肥大，导管检查右心室与肺动脉收缩期压力...

新生儿寒冷损伤综合征皮肤硬肿发生的顺序是A:下肢—臀部—面颊—上肢—全身B:臀部—面颊—下肢—上肢—全身C:上肢—臀部—面颊—下肢—全身D:面颊—臀部—上

对于妊娠合并急性病毒性肝炎的描述，不正确的是()。A．孕早期不宜终止妊娠，因可增加肝损害B．妊娠晚期应预防妊娠期高血压疾病C．分娩期应缩短第二产程D

定期考核不合格的医师暂停执业活动期满，再次考核仍不合格的A.可再试用一年B.再次接受培训C.在执业医师指导下从事执业活动D.暂停执业活动三年E.注销注册

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会的合规管理职责的是（　　）A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评

下列属于东夷人图腾崇拜的有（　　）。 A、自然物崇拜 B、动物崇拜 C、鬼

井点管内应灌填砂滤料并填至滤管顶以上（　　）m，以保证水流畅通。