首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于《证券投资顾问业务风险揭示书》包含的内容正确的是( )。 Ⅰ.提示投资
下列关于《证券投资顾问业务风险揭示书》包含的内容正确的是( )。 Ⅰ.提示投资
Loveyou
2019-12-17
41
问题
下列关于《证券投资顾问业务风险揭示书》包含的内容正确的是( )。Ⅰ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的投资建议具有针对性和时效性,不能在任何市场环境下长期有效Ⅱ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格,其提供服务的人员是否具备证券投资咨询执业资格并已经注册登记为证券投资顾问Ⅲ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利或本金不受损失Ⅳ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券投资顾问业务的含义,理解投资者接受证券投资顾问服务后需自主作出投资决策并独立承担投资风险Ⅴ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,可以了解证券公司存在因停业、解散、撤销、破产,或者被中国证监会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因导致不能履行职责的风险
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案
D
解析
根据中国证券业协会规走的《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》,《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含下列内容:(1)提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格,其提供服务的人是否具备证券投资咨询执业资格并已经注册登记为证券投资顾问。(2)提示投资者在证券投资顾问服务前,必须了解证券投资顾问业务的含义,理解投资者证券投资顾问服务后需自主作出投资决策并独立承担投资风险。(3)提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利或本金不受损失(4)提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的投资建议具有针对性和时效性,不能在任何市场坏境下长期有效。(5)提示投资者在证券投资顾问服务前,必须了解作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见等,可能存在不准确、不全面或者被误读的风险,投资者可以向证券投资顾问了解证券研究报告的发布人和发布时间以及投资分析意见的来源,以便在进行投资决策时作出理性判断。(6)提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解所在的证券公司证券投资顾问服务的收费标准和方安排。证券式,按照公平、合理、自愿的原则与证券公司、证券投资咨询机构协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的投资顾问服务收费应向公司账户支付,不得向证券投资顾问或者其他个人账户支付。(7)提示投资者在证券投资顾问服务前,必须了解证券公司可能存在道德风险。如投资者发现投资顾问存在违法违规行为或利益冲突情形,如泄露客户投资决策计划、传播虚假信息、进行关联交易等,投资者可以向证券公司投诉或向有关部门举报。(8)提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司存在因停业、解散、撤销、破产,或被中国证监会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因导致不能履行职责的风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CaUsKKKQ
相关试题推荐
中年男性,醉酒后呕吐、误吸,出现咳嗽、咳痰,呼吸困难,胸片提示双肺毛玻璃样改变,
中年男性,醉酒后呕吐、误吸,出现咳嗽、咳痰,呼吸困难,胸片提示双肺毛玻璃样改变,
下图提示心脏的病变为
下图提示的心电图改变为
对网络媒体来说,合法依规进行内容转载传播,是一种权利,也是一种义务,更是一项社会
了解求助者的既往史时,应该包括的内容是()
内容效度的评估方法有()
内容反应技术是指()
针对儿童的性心理咨询的内容一般包括()。多选
选择会谈内容的原则包括()。多选
随机试题
银行业消费者一般性投诉处理的基本原则不包括()。 A.客观公正原则 B.
()是用于司机在发生交通时间等紧急情况进行呼救求援的主要手段,也可以用于道路维
根据《建设工程质量管理条例》,关于施工单位质量责任和义务的说法,正确的有( )
居住在甲市A区的李某和居住在甲市B区的王某就位于甲市C区的房屋签订了买卖合同,并
我国征缴社会保险费的法定机构包括()。
下列人员属于限制民事行为能力人的有()。
教师方某经常给学生起侮辱性绰号,造成恶劣影响,对于方某的这种行为,所在学校或者教
下列属于癌前疾病的是A.韧带样瘤B.乳腺纤维腺瘤C.纤维囊性乳腺病D.慢性肥厚性胃炎
下列工程费用的纠正措施中属于组织措施的是( )。A.进行技术分析B.检查资金使用计划有无保障C.改善费用控制工作流程D.工程变更有无必要
共用题干 WhereDidAlltheShipsGo?TheBermudaTriangleisone______(51)thegre...