下列关于客户投诉方面的表述，期货公司正确的做法有（）。[2014年7月真题]A.应当将客户投诉档案至少保存20年 B.应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会

admin2020-12-24 46

问题下列关于客户投诉方面的表述，期货公司正确的做法有（）。[2014年7月真题]

选项 A.应当将客户投诉档案至少保存20年
B.应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
C.应当将客户的投诉材料及处理结果存档
D.应当建立、健全客户投诉处理制度

答案ACD

解析《期货公司监督管理办法》第五十条规定，期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。第五十一条规定，期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。

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汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

公司型基金中，由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是在（　　）之下设

下列哪项关于内部审计部门跟踪活动责任的描述最恰当？ A、内部审计师不需要了解纠

对脑和长骨发育最为重要的激素是 A、生长素 B、性激素 C、甲状腺激素

根据下面资料，回答86-88题某投资者与投资银行签订了一个为期2年的股权互

某男性客户到银行办理业务，他以自己对某些风险的理解不够为理由，礼貌地邀请办理业务

当兴趣不是指向对某种对象的认识，而是指向某种活动时便成了（）。 (A)中心兴

甲状腺功能亢进A.内分泌功能亢进B.内分泌功能减退C.内分泌功能正常D.激素受体不敏感E.下丘脑—垂体—靶腺轴的反馈抑制所致功能减退

以下说法错误的是（　　）。A.儿童多动症又称“轻微脑功能失调”或“注意缺陷障碍”B.儿童自闭症又称儿童孤独症C.儿童缄默症可分全缄默和场面缄默两种D.对于

下列不属于个人责任保险的是（）。 A.家庭责任保险B.家政责任保险 C.工商责任保险D.宠物责任保险

确认递延所得税负债可能影响所得税费用，也可能不影响所得税费用。

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