首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。 ①融资融券业务资格申请书 ②股东会关于经营融资融券业务...
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。 ①融资融券业务资格申请书 ②股东会关于经营融资融券业务...
admin
2020-12-24
26
问题
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。
①融资融券业务资格申请书
②股东会关于经营融资融券业务的决议
③融资融券业务方案
④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
选项
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
答案
D
解析
考点:考查证券公司申请融资融券业务的材料要求。证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构:(1)融资融券业务资格申请书;(2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议;(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条制定的选择客户的标准;(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件;(5)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件;(6)中国证监会要求提交的其他文件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CqneKKKQ
相关试题推荐
下列选项中,不同时含有麦冬、生地、玄参的方剂是A:百合固金汤B:增液汤C:天王补心丹D:一贯煎E:养阴清肺汤
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ....
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件,包括下列()。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
中国证券业协会正式成立于()年。A.1990B.1991C.1992D.1993
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
证券公司向客户融资,只能使用()。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()倍。A.2B.1C.3D.4
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中,不正确的是()。A.不得公开与发行申请人进行接触B.不得与发行申请人有利害关系C.不得直接或者间接
政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。 Ⅰ.公司章程 Ⅱ.金融债券发行申请报告 Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 Ⅳ.金...
随机试题
下列哪项做法易导致老年人意外伤害的发生 A、床垫软硬度适中,避免过于松软造成翻
如果法务部在壬字楼,那么销售部在:
按照《建筑地基基础设计规范》(GB50007—2011)规定,在进行基坑围护结
预制装配式钢筋混凝土楼梯踏步的支承方式有( )。 A、梁承式 B、板承式
巨大陨石的冲击造成恐龙绝种的理论,这一理论依据这样一个事实,即冲击造成的大片尘埃
西方谚语:“风能进,雨能进,国王不请不能进。”就是说我的房子虽破。国王也不能擅自闯入。这个谚语强调的是()。A.国家必须严格执法B.私有财产不能流动和买卖
食物采样送检量应为全部检测量的多少倍A.1B.2C.2.5D.3E.4
同事之间通过网络聊天工具(如QQ软件)进行的沟通属于()。A:虚拟沟通B:现实沟通C:大众沟通D:媒体沟通
在资产转换理论的影响下,商业银行的资产范围显著扩大,银行效益得到提高,但是也带来了一些问题,包括()。A.银行的资金局限于短期贷款,不利于经济的发展B.贷款平
张同学2005年被录取的专业是五年制临床医学,并于同年申请了国家助学贷款,则该同学最迟还清贷款应在()年。A.2013B.2015C.2025D.201