首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列( )违规情形的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处三万...
私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列( )违规情形的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处三万...
admin
2020-12-24
34
问题
私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列( )违规情形的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处三万元以下罚款。
Ⅰ.承诺本金不受损失或者承诺最低收益
Ⅱ.未对投资者采取评估、确认等措施,未对基金进行评级,或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金
Ⅲ.未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息
Ⅳ.未按要求保存相关资料
选项
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列7种违规情形的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处三万元以下罚款。:(1)不履行登记备案义务(2)向非合格投资者募资或者变相公募(3)承诺本金不受损失或者承诺最低收益(4)未对投资者采取评估、确认等措施,未对基金进行评级,或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金(5未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息(6)未按要求保存相关资料(7)有损害基金财产行为的
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Cz98KKKQ
相关试题推荐
下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是()。A、取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书B、从业人员取得执业证书后辞职的
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由()制定。A、中国证监会B、交易所C、本公司D、中国
制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,()应当承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。 Ⅰ.证券服务机构 ...
证券投资顾问应公平维护客户利益不得()。 Ⅰ.为公司及其关联方的利益损害客户利益 Ⅱ.为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益 Ⅲ.为特...
证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括()。 Ⅰ.证券投资咨询机构 Ⅱ.证券投资咨询...
风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制的过程,当出现违反限额情况,风险管理部门可采取的措施有()。 Ⅰ.业务单位或部门主管将...
()依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。A、中国证监会B、中国银监会C、证券业协会D、中国证监会及其派出机构
证券投资顾问业务的原则不包括()。A、忠实诚信B、勤勉尽责C、获利保证D、善良管理人注意原则
()是指利用两种或两种以上相关联商品的期货合约的价格差异进行套利交易,即买入某一商品的期货合约,同时卖出另一相同交割月份、相互关联的商品期货合约,以期在...
假设某金融机构总资产为1000亿元,加权平均久期为6年,总负债为900亿元,加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为()。A、-1.5B、-1C、1
随机试题
投资连结保险资产管理费年度百分比最高为____;保险公司将账户资产委托第三方管理
关于同业业务,下列表述中,正确的有()。
预应力筋和金属管道在室外存放时间不宜超过()个月。
2014年1~4月,以下哪种农产品进出口总额占同期农产品进出口总额的比重超过
13.16在光纤回路工作时,应采取相应防护措施防止激光对人眼造成伤害。
下列选项,哪个适合填入问号处?()
下列情境不可能发生在19世纪的是()。A.玛丽阅读雨果的作品《巴黎圣母院》B.王力在戏院欣赏梅兰芳表演《贵妃醉酒》C.赵统进入京师同文馆学习英文D.李文
下列关于建筑工程施工许可的说法正确的是()。A.在建的建筑工程因故中止施工的,建设单位应当自中止施工之日起三个月内,向发证机关报告B.既不开工又不申请延期或者
BombExplosionsinThailand ThenewyearcelebrationinThailandwasshatt...
共用题干 某公司2011年度销售收入为5000万元,销售成本为4000万元,净利润为200万元;年初资产总额为2000万元,年末资产总额为3000万元;...