2. 金融经济
  3. 私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列（ ）违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万...

私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列（ ）违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万...

admin2020-12-24  21
问题 私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列（ ）违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。
Ⅰ.承诺本金不受损失或者承诺最低收益
Ⅱ.未对投资者采取评估、确认等措施，未对基金进行评级，或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金
Ⅲ.未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息
Ⅳ.未按要求保存相关资料
选项 A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案D
解析根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列7种违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。:(1)不履行登记备案义务(2)向非合格投资者募资或者变相公募(3)承诺本金不受损失或者承诺最低收益(4)未对投资者采取评估、确认等措施，未对基金进行评级，或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金(5未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息(6)未按要求保存相关资料(7)有损害基金财产行为的
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Cz98KKKQ
相关试题推荐
随机试题