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  3. 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查。下列关于合规负责人的说法，正确的有( )。 ①合规负责人为证券公司高级管理...

证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查。下列关于合规负责人的说法，正确的有( )。 ①合规负责人为证券公司高级管理...

admin2020-12-24  62
问题 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查。下列关于合规负责人的说法，正确的有( )。
①合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可；②合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务；③合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告；④证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
选项 A.①②
B.①③
C.①④
D.①②③④
答案B
解析合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
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