期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为？()A:收付、存取或者划转期货保证金 B:进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C:挪用客户的期货保证金或者其他资产 D

admin2020-12-24 34

问题期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为？()

选项 A:收付、存取或者划转期货保证金
B:进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C:挪用客户的期货保证金或者其他资产
D:代理客户从事期货交易

答案BC

解析期货公司的期货从业人员不得有下列行为：①进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；②挪用客户的期货保证金或者其他资产；③中国证监会禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/D3CQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

随机试题

在间接创收方面，导游人员通过良好的服务可以（）。[2014年宁夏真题] A．招
（）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
2,3,6,9,17,（　　） A.18 B.23 C.36 D.45
市场风险可能来源于市场需求量变化、价格变化等，价格变化又包括产品或服务的价格、原
高血压病人麻醉前应A.停用降压药B.血压降至正常范围C.血压调节至一适度范围D.血压降至正常以下
一项追踪调查表明，近两年来，每周进行二至三次健身锻炼的人由28％增至35％，然而去健身房的人数却明显下降。以下各项如果是真的，都有助于解释上述...
根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所
根据《施工合同标准文本》的规定，合同工期为()。A.合同内约定的工期B.发出开工通知的日期至竣工验收的工期C.合同基准日至竣工验收的工期D.合同内约定
共用题干一般资料：求助者，女性，20岁，大学生。案例介绍：求助者身高1.58米，体重140斤，胃口好，饭量大，而且对零食、甜食有偏爱。性格内向好静，平...
上市公司甲公司系ABC会计师事务所的常年审计客户。在对甲公司2019年度财务报表审计中，ABC会计师事务所遇到下列与职业道德相关的事项：（1）A注册会...

期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为？()A:收付、存取或者划转期货保证金 B:进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C:挪用客户的期货保证金或者其他资产 D

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

在间接创收方面，导游人员通过良好的服务可以（）。[2014年宁夏真题] A．招

（）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

2,3,6,9,17,（ ） A.18 B.23 C.36 D.45

市场风险可能来源于市场需求量变化、价格变化等，价格变化又包括产品或服务的价格、原

高血压病人麻醉前应A.停用降压药B.血压降至正常范围C.血压调节至一适度范围D.血压降至正常以下

一项追踪调查表明，近两年来，每周进行二至三次健身锻炼的人由28％增至35％，然而去健身房的人数却明显下降。 以下各项如果是真的，都有助于解释上述...

根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所

根据《施工合同标准文本》的规定，合同工期为()。A.合同内约定的工期B.发出开工通知的日期至竣工验收的工期C.合同基准日至竣工验收的工期D.合同内约定

共用题干 一般资料：求助者，女性，20岁，大学生。案例介绍：求助者身高1.58米，体重140斤，胃口好，饭量大，而且对零食、甜食有偏爱。性格内向好静，平...

上市公司甲公司系ABC会计师事务所的常年审计客户。在对甲公司2019年度财务报表审计中，ABC会计师事务所遇到下列与职业道德相关的事项： （1）A注册会...

2,3,6,9,17,（　　） A.18 B.23 C.36 D.45

一项追踪调查表明，近两年来，每周进行二至三次健身锻炼的人由28％增至35％，然而去健身房的人数却明显下降。以下各项如果是真的，都有助于解释上述...

共用题干一般资料：求助者，女性，20岁，大学生。案例介绍：求助者身高1.58米，体重140斤，胃口好，饭量大，而且对零食、甜食有偏爱。性格内向好静，平...

上市公司甲公司系ABC会计师事务所的常年审计客户。在对甲公司2019年度财务报表审计中，ABC会计师事务所遇到下列与职业道德相关的事项：（1）A注册会...