证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 ...

admin2020-12-24 57

问题证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。
Ⅰ.《中华人民共和国证券法》
Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》
Ⅲ.《证券公司内部控制指引》
Ⅳ.《证券投资顾问业务暂行规定》

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案D

解析证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律，题中四项都正确。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/DbneKKKQ

相关试题推荐

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.
基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ
2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受...
根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所

随机试题

下列哪项不是表证必备的特点 A、感受外邪所致 B、起病急 C、病位浅 D
（58-59题共用备选答案） A．P波 B．P-R间期 C．QRS波群
中度疼痛和癌性疼痛的治疗，可以选用的镇痛药物是（）
关于施工方案交底说法正确的是（）。
企业现金管理的目标应为（　）。
根据《招标投标法实施条例》，按照国家有关规定需要履行项目审批、核准手续的依法必须
教育改革的核心是（）。A.内容改革B.方法改革C.课程改革D.途径改革
记得在一个寒冬的早晨，西北风呼呼地刮着。同学们在上早读，书声朗朗。我刚到校，来到班上，手插在裤兜里，脸对着全班同学。这时，一个学生走进教室。我大声说：“×...
糖皮质激素用于慢性炎症的目的在于A.抑制花生四烯酸释放，使炎症介质PG合成减少B.抑制肉芽组织生长，防止粘连和瘢痕C.促进炎症区的血管收缩，降低其通透性D
桥梁按跨越障碍的性质，可分为()。A.跨河桥B.钢桥C.高架桥D.栈桥E.农桥

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 ...

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ

2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受...

根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所

下列哪项不是表证必备的特点 A、感受外邪所致 B、起病急 C、病位浅 D

（58-59题共用备选答案） A．P波 B．P-R间期 C．QRS波群

中度疼痛和癌性疼痛的治疗，可以选用的镇痛药物是（）

关于施工方案交底说法正确的是（）。

企业现金管理的目标应为（ ）。

根据《招标投标法实施条例》，按照国家有关规定需要履行项目审批、核准手续的依法必须

教育改革的核心是（）。A.内容改革B.方法改革C.课程改革D.途径改革

记得在一个寒冬的早晨，西北风呼呼地刮着。同学们在上早读，书声朗朗。我刚到校，来到班上，手插在裤兜里，脸对着全班同学。这时，一个学生走进教室。我大声说：“×...

糖皮质激素用于慢性炎症的目的在于A.抑制花生四烯酸释放，使炎症介质PG合成减少B.抑制肉芽组织生长，防止粘连和瘢痕C.促进炎症区的血管收缩，降低其通透性D

桥梁按跨越障碍的性质，可分为()。A.跨河桥B.钢桥C.高架桥D.栈桥E.农桥

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 ...

企业现金管理的目标应为（　）。