首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式.业务规模相
证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式.业务规模相
Freeti
2020-05-20
59
问题
证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式.业务规模相适应。Ⅰ.风险控制Ⅱ.人员数量Ⅲ.合规管理Ⅳ.业务能力A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条,证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量.业务能力.合规管理和风险控制与服务方式.业务规模相适应。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/DeypKKKQ
相关试题推荐
现在有两种证券构成的组合,下列说法中正确的有()。 A、相关系数=1时,组合报
已知某种证券收益率的标准差为0.2,当前的市场组合收益率的标准差为0.4,两者之
根据《公司法》的规定,下列选项中属于董事会表决方式的是()。 A、董事会决议的
甲股份有限公司采用募集设立方式设立。公司股本总额5000万元。由发起人认购180
下列各项中,不直接影响控制测试样本规模的因素是()。 A、可容忍偏差率 B、
X注册会计师在对Y公司主营业务收入进行测试的同时,一并对应收账款进行了测试。假定
北京市某经认定的技术先进型服务企业减按20%的税率征收企业所得税。()
对经认定的技术先进型服务企业(服务贸易类),实际发生的职工教育经费支出,不超过工
工程项目在境外的建筑服务适用零税率的税收优惠。()
纳税人采取商业折扣方式销售货物,折扣额无论是否另开发票,均不得从销售额中扣除。(
随机试题
甲公司2×16年度发生的交易或事项如下:(1)销售商品收入1000万元,结转销售
前牙3/4冠切斜面预备要求不正确的是 A.近远中方向形成平面,与牙轴呈45°
对腭小凹的描述错误的是()
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
南方H家用电器生产厂以生产名牌家用空调机著称。在2001年4月H厂便将该厂拳头产品空调机运往100公里远的北方水陆交通便利的大城市。首批起运2万台。全部顺...
20世纪早期,一群受过西方教育的先进知识分子认识到,要确实改造中国,必须进行一场思想启蒙运动,在他们的带领下,中国迎来了一场前所未有的启蒙运动和空前深刻的...
唾液腺腺泡破坏,腺导管增生,有时易与黏液表皮样癌相混淆的疾病是A:慢性硬化性唾液腺炎B:坏死性唾液腺化生C:唾液腺症D:舍格伦综合征E:唾液腺结核
根据《水利工程工程量清单计价规范》(GB50501-2007),下列费用中,不包含在土方明挖工程单价中,需另行支付的是( )。A、植被清理费B、场地平整费
下列各项中,属于内部审计机构的权限的有()。A、要求被审计单位按时报送生产、经营、财务收支计划B、检查有关生产、经营和财务活动的资料、文件和现场勘察实物
A股份有限公司(本题下称“A公司”)为上市公司,20×0年发生有关企业合并的相关资料如下。 (1)20×0年4月10日,A公司拟以一项其他债权投资和一...