基金管理人内部控制机制一般包括（）。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门...

admin2020-12-24 67

问题基金管理人内部控制机制一般包括（）。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。参见教材（下册）P178。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Dt70KKKQ

相关试题推荐

随机试题

基金管理人内部控制机制一般包括（）。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门...

基金单位资产净值的计算公式为（）。A．NAV＝期末基金资产净值/预计发行的基金总份额B．NAV＝期末基金净资产收益率/预计发行的基金总份额C．NAV＝期末基

基金A当月的实际收益率为5%，基金A的业绩基准投资组合B的基准投资权重，分别为股票：债券：现金为7：2：1，当月股票，债券，现金的月指数收益率分别为5.8...

证券账户的设立和管理是以下哪家机构的主要职能？（）A．证券公司B．证券交易所C．商业银行D．中国结算公司

私募股权投资基金的组织结构不包括（）。A．契约型开放式公募基金B．公司制C．有限合伙制D．信托制

关于并购投资，以下说法错误的是（）。A．管理层收购使企业的经营者变成企业的所有者B．杠杆收购对企业现金流的要求不高C．并购投资的主要对象是成熟且具有稳定现金

甲公司2015年末销售收入为3000万元，权益乘数为2，总负债为750万元，销售利润率为5%，则甲公司的资产收益率为（）。A.25%B.10%C.20%D

按照发行主体分类，下列债券中不属于金融债券的是（）。A．地方政府自主发行的债券B．商业银行发行的次级债C．证券公司发行的短期融资券D．政策性银行发行的债券

在下行风险标准差的计算公式中，期数n代表（）。A．投资期限B．真实基金收益率大于投资者预期收益率的期数C．真实基金收益率等于投资者预期收益率的期数D．真实

关于所得免疫策略，以下表述错误的是（）。A．所得免疫策略对于养老基金、社保基金、保险基金等机构投资者具有重要意义B．所得免疫策略中的久期配比策略通常比现金配比

关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是（）A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B.一般

男性，13岁。春节后出现高热、头痛及呕吐，以为是流行性感冒，未引起重视，入院前1

新起恶寒，头身疼痛，无汗，鼻塞流涕，舌苔白，脉浮紧，证属 A、内寒证 B、里

根据年度生产计划中计划的工程量和标后预算清单单价计算的预算成本是（）。

固体介质因受潮发热而产生的击穿过程不属于（）。

带有接地变的消弧线圈刀闸在系统有（）时，要先拉开接地变开关再拉开消弧线圈刀闸。

对于达到一定规模的危险性较大的分部分项工程的专项施工方案，应由()组织专家论证、

（　　）是人脑对客观外界事物与主体需要之间关系的反映。

哪些因素主要是通过影响药物有效成分含量高低而影响中药药理作用的A:品种B:配伍禁忌C:采收季节D:贮藏E:产地

在消火栓系统施工中，消火栓箱体安装固定的紧后工序是（）。2014A．支管安装B．附件安装C．管道试压D．管道冲洗

由具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行,约定在一定期限内还本付息的有价证券是（　　）A.银行票据B.可转让定期存单C.短期融资券D.可转换债

基金管理人内部控制机制一般包括（ ）。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门...

基金单位资产净值的计算公式为（）。A．NAV＝期末基金资产净值/预计发行的基金总份额B．NAV＝期末基金净资产收益率/预计发行的基金总份额C．NAV＝期末基

基金A当月的实际收益率为5%，基金A的业绩基准投资组合B的基准投资权重，分别为股票：债券：现金为7：2：1，当月股票，债券，现金的月指数收益率分别为5.8...

证券账户的设立和管理是以下哪家机构的主要职能？（）A．证券公司B．证券交易所C．商业银行D．中国结算公司

私募股权投资基金的组织结构不包括（）。A．契约型开放式公募基金B．公司制C．有限合伙制D．信托制

关于并购投资，以下说法错误的是（）。A．管理层收购使企业的经营者变成企业的所有者B．杠杆收购对企业现金流的要求不高C．并购投资的主要对象是成熟且具有稳定现金

甲公司2015年末销售收入为3000万元，权益乘数为2，总负债为750万元，销售利润率为5%，则甲公司的资产收益率为（）。A.25%B.10%C.20%D

按照发行主体分类，下列债券中不属于金融债券的是（）。A．地方政府自主发行的债券B．商业银行发行的次级债C．证券公司发行的短期融资券D．政策性银行发行的债券

在下行风险标准差的计算公式中，期数n代表（）。A．投资期限B．真实基金收益率大于投资者预期收益率的期数C．真实基金收益率等于投资者预期收益率的期数D．真实

关于所得免疫策略，以下表述错误的是（）。A．所得免疫策略对于养老基金、社保基金、保险基金等机构投资者具有重要意义B．所得免疫策略中的久期配比策略通常比现金配比

关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是（）A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B.一般

男性，13岁。春节后出现高热、头痛及呕吐，以为是流行性感冒，未引起重视，入院前1

新起恶寒，头身疼痛，无汗，鼻塞流涕，舌苔白，脉浮紧，证属 A、内寒证 B、里

根据年度生产计划中计划的工程量和标后预算清单单价计算的预算成本是（）。

固体介质因受潮发热而产生的击穿过程不属于（）。

带有接地变的消弧线圈刀闸在系统有（）时，要先拉开接地变开关再拉开消弧线圈刀闸。

对于达到一定规模的危险性较大的分部分项工程的专项施工方案，应由()组织专家论证、

（ ）是人脑对客观外界事物与主体需要之间关系的反映。

哪些因素主要是通过影响药物有效成分含量高低而影响中药药理作用的A:品种B:配伍禁忌C:采收季节D:贮藏E:产地

在消火栓系统施工中，消火栓箱体安装固定的紧后工序是（）。2014A．支管安装B．附件安装C．管道试压D．管道冲洗

由具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行,约定在一定期限内还本付息的有价证券是（ ）A.银行票据B.可转让定期存单C.短期融资券D.可转换债

基金管理人内部控制机制一般包括（）。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门...

（　　）是人脑对客观外界事物与主体需要之间关系的反映。

由具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行,约定在一定期限内还本付息的有价证券是（　　）A.银行票据B.可转让定期存单C.短期融资券D.可转换债