首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,在可行性研究的基础上,及时与( )
证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,在可行性研究的基础上,及时与( )
书海库
2019-12-17
58
问题
证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,在可行性研究的基础上,及时与( )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。
选项
A.中国证券业协会B.沪深交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算有限公司
答案
C
解析
证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险,始终坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,包括但不限于: ?1.建立完整的业务创新工作程序,严格内部审批程序,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求,并经董事会批准。 ?2.在可行性研究的基础上,及时与中国证监会沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。 ?3.对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。?4.注重业务创新的过程控制,及时纠正偏离目标行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/DwwEKKKQ
相关试题推荐
中科公司是国内家著名的印刷机制造商。面对G国先进印刷机在中国的市场占有率迅速提高
睿祥公司创业初期主营手机业务,后来成长为一家涵盖众多消费电子产品和软硬件的互联网
惠丰公司是一家柴油机生产企业。最近,该公司拟把业务延伸到农机生产领域。下列各项中
2012年政府颁布了《生活饮用水卫生标准》。然而,由于相关设施和技术等方面的原
中科公司是国内一家著名的印刷机制造商。面对G国先进印刷机在中国的市场占有率迅
2017年,主营电子商城业务的鑫茂公司制定和实施了新零售战略,对原有业务进行了
1993年在广东顺德成立了以粤港间快递业务为主的商务快件的“畅游”。畅游搭上了我
G公司是一家证券公司,主要业务范围为提供证券经纪服务、销售金融产品、提供投资顾问
H公司成立于1986年,主营业务为家居装饰及家具商场的经营、管理和专业咨询服务,
K公司成立于19世纪30年代,是M国家喻户晓的明星企业。为实现业务扩张,K公司拟
随机试题
建设项目竣工验收是由()向负责验收单位提出竣工验收申请报告,然后及时组织验收。
初产妇,25岁。妊娠41周,宫缩规律,枕左前位,胎心144次/分,宫口开大3cm
某项两年期借款,年名义利率12%,按季复利计息,该项借款的季有效利率为()。
下列选项中,属于建筑工程一切险承保的是()。
根据围护结构保温层的设置原则,旧房改造时采用()的效果最好。
私了 东西 他把存折轻轻放下。黑色的方桌上搁着一本绛色,很扎眼。她没看存折,
关于血镁过多的临床表现中,错误的是()
某企业一10kV配电室,选用外形尺寸为800mm×1500mm×2300mm(宽
混凝土生产系统规模按生产能力划分,当其设计生产能力为150m3/h,其规模类型为()。A:特大型B:大型C:中型D:小型
工薪劳动者在年老丧失劳动能力后均可享受国家法定的社会保险待遇,但国家不向劳动者本人征收任何养老社会保险费的是()。A:国家统筹养老保险模式B:投保资助养老保险