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证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,在可行性研究的基础上,及时与( )
证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,在可行性研究的基础上,及时与( )
书海库
2019-12-17
37
问题
证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,在可行性研究的基础上,及时与( )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。
选项
A.中国证券业协会B.沪深交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算有限公司
答案
C
解析
证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险,始终坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,包括但不限于: ?1.建立完整的业务创新工作程序,严格内部审批程序,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求,并经董事会批准。 ?2.在可行性研究的基础上,及时与中国证监会沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。 ?3.对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。?4.注重业务创新的过程控制,及时纠正偏离目标行为。
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