首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
根据《基金管理公司风险管理指引(试行〉》,投资合规性风险管理主要措施包括( )。 Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度 Ⅱ.通过在交易系统中设置风险参...
根据《基金管理公司风险管理指引(试行〉》,投资合规性风险管理主要措施包括( )。 Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度 Ⅱ.通过在交易系统中设置风险参...
admin
2020-12-24
48
问题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行〉》,投资合规性风险管理主要措施包括( )。
Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度
Ⅱ.通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制
Ⅲ.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
Ⅳ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行〉》,投资合规性风险管理主要措施包括:(1)建立有效的投资流程和投资授权制度。(2)通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。(3)重点监控投资组合投 资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。(4)对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等)
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/E170KKKQ
相关试题推荐
基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量,反映基金的操作策略,基金股票换手率=(期间股票交易量2)期间基金平均资产净值,如果一只股票基金的年周转率为(...
关于主动投资和被动投资的说法,错误的是()。A.被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差B.被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式C.主动投资是在市场有
根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款,自2006年1月1日起,公司必须至少()一次计算组合群的收益,并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。A.每周
个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入,按现行税法规定,要()。A.对个人投资者征收个人所得税B.不需要对个人投资者征收个人所得税C.针对此项
主动策略也称积极策略,即试图通过选择资产来跑赢市场。主动型投资者注重寻找被低估或高估的资产类别、行业或证券。也有的主动型投资者试图通过市场择时来获得超额收...
在证券市场,以下属于非系统性风险的是()。A.某商业银行因票据违规操作被调查B.人民银行宣布降低存款准备金率C.财政部、国家税务总局宣布下调印花税率D
当出现按照日常估值原则不能客观反映相关投资品种公允价值的,基金管理公司应根据具体情况与()进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值。A.基金托管人B.中
以下关于最大回撤的说法中错误的是()。A.可以在任何历史区间做测度B.用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力C.指定区间越短,这个指标就越不利D.指标的
现金流量表的基本结构不包括()。A.经营活动产生的现金流量B.投资活动产生的现金流量C.筹资活动产生的现金流量D.合作贸易活动产生的现金流量
下列关于信用利差特点的表述,错误的是()。A.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化,受经济预期影响B.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级,信用利
随机试题
DL/T5153-2002《火力发电厂厂用电设计技术规定》对短路电流计算和设备选
碾压混凝土坝是采用碾压土石坝的施工方法,使用干贫混凝土修建的混凝土坝,是混凝土坝
含六个异戊二烯单元的是
在化学课程教学过程中,如果发现学生出现疲劳,无精打采的现象时,老师所采取的解决措施应当是()。A.对个别学生典型进行批评警示B.让全体学生休息一会再进行授课
将被解释的法律条文放在整部法律中乃至整个法律体系中,联系此条文与其他法条的相互关系来解释法律,这种法律解释所采用的解释方法有( )。A.体系解释B.自由解释
窦性心动过缓,心率不低于50次/分,常采用措施是 A不需治疗B口服麻黄素C皮下注射阿托品D含服异丙肾上腺素E静滴去甲肾上腺素
氨基糖苷类抗生素所致的耳聋,属于()A.副作用B.毒性反应C.过度作用D.继发反应E.变态反应
流通汇总货币需要量等于()。A:(一定时期待售的商品数量-单位商品价格)/货币流通次数B:(一定时期待售的商品数量+单位商品价格)/货币流通次数C:(一定时
下列属于存款性金融机构的是()。A.商业银行B.储蓄银行C.信用合作社D.退休基金E.投资银行
2019年5月3日,某增值税一般纳税人外购一栋研发大楼用于该企业所生产的A和B两种产品的研发。A产品符合国家相关规定,为免税产品,B产品属于应税产品。该企...