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根据《基金管理公司风险管理指引(试行〉》,投资合规性风险管理主要措施包括( )。 Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度 Ⅱ.通过在交易系统中设置风险参...
根据《基金管理公司风险管理指引(试行〉》,投资合规性风险管理主要措施包括( )。 Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度 Ⅱ.通过在交易系统中设置风险参...
admin
2020-12-24
50
问题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行〉》,投资合规性风险管理主要措施包括( )。
Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度
Ⅱ.通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制
Ⅲ.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
Ⅳ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行〉》,投资合规性风险管理主要措施包括:(1)建立有效的投资流程和投资授权制度。(2)通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。(3)重点监控投资组合投 资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。(4)对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等)
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