2. 金融经济
  3. 小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官，那么，下列事项中属于小赵职责的是（）。A、期货投资咨询业务管理制度的制定和执行 B、期货公司首席风险官向住所

小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官，那么，下列事项中属于小赵职责的是（）。A、期货投资咨询业务管理制度的制定和执行 B、期货公司首席风险官向住所

admin2020-12-24  25
问题 小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官，那么，下列事项中属于小赵职责的是（）。
选项 A、期货投资咨询业务管理制度的制定和执行
B、期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业 务的合规性及其检査情况，并重点就防范利益冲突作出说明
C、对期货投资咨询业务的合规性定期检査，并依法履行督促整改和报告职责
D、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作 安排，期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检査落实
答案ABCD
解析第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离 机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。 期货公司首席风险官应当对前款规定軎项进行检査落实。 第二十九条期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性 定期检査，并依法履行督促整改和报告职责。 期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务 的合规性及其检査情况，并重点就防范利益冲突作出说明。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/E198KKKQ
相关试题推荐
随机试题