首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
关于适当性原则说法正确的是( )。 Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ.适当性原则要求风险等级与投资者自身的风...
关于适当性原则说法正确的是( )。 Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ.适当性原则要求风险等级与投资者自身的风...
admin
2020-12-24
47
问题
关于适当性原则说法正确的是( )。
Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ.适当性原则要求风险等级与投资者自身的风险承受能力一致
Ⅲ.适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的自身情况的契合程度
Ⅳ.追求投资收益最大化
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
1.《全融产品和服务零售商领域的客户适当性》指出。适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。2.适当性原则被忽视的原因:(1)投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息:(2)投资者因自身经验和知识的欠缺。即便掌握了充分的相关信息。也不一定能够评估产品的风险水平;(3)投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知。3.《征券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定。证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合以下要求:(1)投资期限和品种符合客户的投资目标;(2)风险等级符合客户的风险承受能力等级;(3)客户签署风险揭示书,确认已充分理解金触产品或金融服务的风险.
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/W7d8KKKQ
相关试题推荐
禁令标志的作用是什么?A、禁止或限制行为B、告知方向信息C、指示车辆行进D、警告前方危险
这个标志是何含义? A、地点和距离预告B、十字交叉路口预告C、分道信息预告D、道路分岔处预告
驾驶证记载的驾驶人信息发生变化的要在多长时间内申请换证?A、50日B、60日C、40日D、30日
下列关于分部报告的说法正确的是( )。 Ⅰ.企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部 Ⅱ.报告分部不能超过10个。超过10个的,应该合并处理 ...
以下关于股份公司召开临时股东大会的说法正确的有( )。 Ⅰ.某股东在所持股份达到10%的当天便可提议召开 Ⅱ.持有10%以上股东提议召开,在股权登记...
关于公司清算的说法正确的是( )。 Ⅰ.公司清算的,应在解散事由出现之日起十五日内成立清算组 Ⅱ.有限公司的清算组由股东组成,股份有限公司的清算组由...
下列行为符合规定的有( )。 Ⅰ.投资者发出全面收购要约,以股份作为支付对价,同时提供现金选择权 Ⅱ.投资者以现金方式要约收购,预计收购总金额9亿元...
以下关于证券公司短期融资券说法正确的有( )。 Ⅰ.可以公开发行或非公开发行Ⅱ.期限在1年 Ⅲ.强制评级Ⅳ.强制担保A.Ⅰ.ⅢB.ⅡC.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ
关于法定公积金和资本公积,以下说法正确的有( )。 Ⅰ.公司弥补亏损后应从税后利润中提取10%的法定公积金 Ⅱ.法定公积金转增资本后留存余额不得少于...
上市公司发行股份购买资产同时配套募集资金,以下说法正确的有( )。 Ⅰ.募集配套资金比例不超过拟购买资产交易价格25%的,独立财务顾问不需要保荐机构资...
随机试题
母亲妊娠期间严重缺碘,对胎儿发育影响最大的是()。 A、中枢神经系统 B、骨
货币型理财产品可以投资于低信用级别的企业债。()
在护理程序中,下列关于评价与其他步骤的关系,错误的是 A、评价相当于护理程序系
下列汇率,()不是直接制定的,而是根据国际外汇市场上该种外国货币对关键货币的汇率
以下哪些为分析性研究()A.生态学研究B.横断面研究C.病例对照研究D.社区干预试验E.队列研究
职业高原:指在个体职业生涯中的某个阶段,个体获得进一步晋升的可能性很小。 下列不属于职业高原员工的是()。 A.组织内缺少员工发展所需的机会,组织无...
以下选项均为艾滋病的传播途径,而我国目前最主要的传播途径是A.注射途径B.性接触途径C.母婴垂直传播途径D.人工授精E.器官移植
减少均数的抽样误差的可行方法之一是( )A.严格执行随机抽样B.增大样本含量C.设立对照D.选一些处于中间状态的个体E.选一些处于极端状态的个体
上述信息中省级药品监督管理部门应该确定涉案企业的药品安全信用等级为()。A.守信等级B.警示等级C.失信等级D.严重失信等级
根据《化学药品和治疗用生物制品说明书规范细则》,了解药品不能应用的人群或者疾病情况,可查阅()。A.用法用量B.药物相互作用C.禁忌D.药物过量