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2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核
2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核
书海库
2019-12-17
59
问题
2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括()。
选项
A:执业注册B:执业回避C:执业隔离D:执业披露
答案
BCD
解析
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》特点是保障权益与规范业务相结合,设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制,其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离,其规范方式是事前预防与事后查处相结合。
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