首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有( )。 A. 向
证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有( )。 A. 向
书海库
2020-05-20
20
问题
证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有( )。 A. 向股东作获利保证 B. 按规定履行信息披露义务 C. 向股东承诺共担风险 D. 将开户资料提交期货公司
选项
答案
BD
解析
AC两项,《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。D项,第十九条规定,证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。B项,第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EGppKKKQ
相关试题推荐
科学研究与农业生产及其发展密切相关,下列对农业生产中的常见做法解释不正确的是()
下列做法中,能使液体蒸发或挥发减慢的是()。 A.用扫帚把水泥地面上的积水向四
下列做法在日常生活中可行的是()。 A.医用酒精和工业酒精的主要成分相同,都可
股票是股份公司发给股东作为已投资入股的证书与索取股息的凭票。以下关于股票的描述错
下列做法符合我国法律规定的是()。 A.某公立大学以其教学大楼产权作抵押向银行
下列做法符合我国法律规定的是()。 A.甲公司向法院起诉乙公司长期拖欠农民工工
现代企业的经营过程不仅涉及股东利益,所有相关的债权人、企业员工、政府、供应商、顾
“自由是做法律所许可的一切事情的权利;如果一个公民能够做法律所禁止的事情,他就不
根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是()
某商业银行为满足客户转移风险的需求而设计出一种新的远期合约类金融产品,这种做法属
随机试题
骨肉瘤的好发部位是长管状骨的 A.骨干 B.干骺端 C.骺板 D.骺
天然的雌激素是 A、雌二醇 B、戊酸雌二醇 C、炔雌醚 D、黄体酮
某企业2009年资产负债表中年初应收票据余额50万元,未向银行办理贴现手续,到年
某企业为增值税一般纳税人,2018年2月支付高速公路通行费暂未取得收费公路通行费
下列各项中,企业应付银行承兑汇票到期无力支付票款时,应将应付票据的账面余额转入的
关于作业疲劳的说法,正确的是()。
再平衡可以()进行,或由特定规则触发,也可以根据投资经理对情况变化的判断来确定
当事人对省级以下各级税务机关做出的具体行政行为不服的,向()申请行政复议。
某公司推出的新产品预计每天销售5万件,每件定价40元,利润为产品定价的30%。公
在双代号网络计划中,某工作的最迟完成时间等于其所有紧后工作()。A.最迟完成时间的最小值B.最迟开始时间的最小值C.最迟完成时间的最大值D.最迟开始时间的