任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的

书海库2019-12-17 59

问题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

选项 A:10%B:3%C:1%D:5%

答案D

解析《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（1）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。（2）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EM5fKKKQ

相关试题推荐

随机试题

在建设工程施工投标过程中，施工方案应由投标单位的（ ）主持制定。 A、项目经