首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,对直接负责的主管人员和其他直接
经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,对直接负责的主管人员和其他直接
恬恬
2019-12-17
38
问题
经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以( )以下罚款。
选项
A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元
答案
B
解析
《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条经营机构有下列情形之一的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款:(一)违反本办法第十条,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的;(二)违反本办法第十一条、第十二条,未按规定进行投资者类别转化的;(三)违反本办法第十三条,未建立或者更新投资者评估数据库的;(四)违反本办法第十五条,未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的;(五)违反本办法第十六条、第十七条,未按规定划分产品或者服务风险等级的;(六)违反本办法第二十五条,未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的;(七)违反本办法第二十九条,未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的;(八)违反本办法第三十条,未按规定开展适当性自查的;(九)违反本办法第三十二条,未按规定妥善保存相关信息资料的;(十)违反本办法第六条、第十八条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条规定,未构成《证券投资基金法》第一百三十五条、第一百三十七条,《证券公司监督管理条例》第八十三条、第八十四条,《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条规定情形的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EZ2EKKKQ
相关试题推荐
在我国,承担对保险业监督管理职能的机构是()
对于使用政府投资资助、转贷和贷款贴息方式投资的项目,须报政府投资管理部门审批的
财务公司是主要提供消费信贷、企业信贷和财务投资咨询服务的非银行金融机构。在我国,
“十一五”规划纲要提出对经营性基础设施用地实行()制度。
根据“十一五”规划纲要,“十一五”期间着力推进我国行政管理体制改革的任务是:推进
根据我国现行规定,商业银行总行拨付各分支机构营运资金的总和,不得超过总行资本金
根据我国招标投标制度的有关规定,评标委员会中招标人或者招标代理机构以外的专家不
我国金融和货币市场监管机构包括()
下列金融机构中,可以担任股票承销人的有()
本世纪头20年,我国土地利用和管理面临的挑战主要有()
随机试题
靖宇陵园位于浑江东岸的靖宇山上,景区核心由( )组成。 A、杨靖宇烈士陵园
男性,40岁,体重60kg,因食管癌进食困难1月余。主诉:乏力,极度口渴,尿少而
胆酸的性质是 A可溶于乙酸B溶于浓硫酸成黄色溶液C醋酐-浓硫
常于秋季发病,儿童和青年人多见,起病缓慢,阵发性干咳、发热、肌痛,胸片示下叶间质
下列选项中哪些属于工程测量的设计方案()。
采用碘量法测定维生素C含量的正确叙述有 A.采用碘量法是因为维生素C具有还原性
慢性盘状红斑狼疮在牙龈的表征A.剥脱性龈病损B.牙龈红肿、龈袋形成C.牙槽骨吸收、牙周袋形成D.龈缘及龈乳头坏死E.牙龈组织弥漫性增生,表面呈颗粒结节状
Alport综合征最主要的遗传方式是A.常染色体隐性遗传B.常染色体显性遗传C.X染色体隐性遗传D.Y染色体显性遗传E.X染色体显性遗传
生态系统的生物量和生产力是其环境功能的综合体现,下列说法正确的是()。A:生态系统的生物量指单位面积或体积内生物体的重量,是现存量,表示某个时期生存着的活有机体
下列关于经济增加值作为业绩评价指标的说法中,正确的有( )。A.经济增加值更真实地反映了企业的价值创造能力B.经济增加值不便于比较不同规模公司的业绩C.经济