首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,对直接负责的主管人员和其他直接
经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,对直接负责的主管人员和其他直接
恬恬
2019-12-17
37
问题
经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以( )以下罚款。
选项
A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元
答案
B
解析
《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条经营机构有下列情形之一的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款:(一)违反本办法第十条,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的;(二)违反本办法第十一条、第十二条,未按规定进行投资者类别转化的;(三)违反本办法第十三条,未建立或者更新投资者评估数据库的;(四)违反本办法第十五条,未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的;(五)违反本办法第十六条、第十七条,未按规定划分产品或者服务风险等级的;(六)违反本办法第二十五条,未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的;(七)违反本办法第二十九条,未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的;(八)违反本办法第三十条,未按规定开展适当性自查的;(九)违反本办法第三十二条,未按规定妥善保存相关信息资料的;(十)违反本办法第六条、第十八条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条规定,未构成《证券投资基金法》第一百三十五条、第一百三十七条,《证券公司监督管理条例》第八十三条、第八十四条,《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条规定情形的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EZ2EKKKQ
相关试题推荐
在我国,承担对保险业监督管理职能的机构是()
对于使用政府投资资助、转贷和贷款贴息方式投资的项目,须报政府投资管理部门审批的
财务公司是主要提供消费信贷、企业信贷和财务投资咨询服务的非银行金融机构。在我国,
“十一五”规划纲要提出对经营性基础设施用地实行()制度。
根据“十一五”规划纲要,“十一五”期间着力推进我国行政管理体制改革的任务是:推进
根据我国现行规定,商业银行总行拨付各分支机构营运资金的总和,不得超过总行资本金
根据我国招标投标制度的有关规定,评标委员会中招标人或者招标代理机构以外的专家不
我国金融和货币市场监管机构包括()
下列金融机构中,可以担任股票承销人的有()
本世纪头20年,我国土地利用和管理面临的挑战主要有()
随机试题
关于分项工程单价分析,下列说法错误的是()。
单位或个体工商户聘用的员工为本单位或雇主提供加工修理修配劳务,不征收增值税()
《关于进一步促进旅游投资和消费的若干意见》,鼓励以商建厕,以商养厕,以商管厕,提
2005年6月27日,甲房地产开发公司(以下简称甲公司)通过拍卖取得了A市(非经
在学校控烟健康教育中规定不允许教师吸烟,体现了学校健康促进策略中自( ) A
颞下颌关节紊乱病的患病率最高的年龄组是A.10?19岁B.20?30岁C.31?40岁D.41?50岁E.51?60岁
患者男,27岁,1周前因外伤前牙折断,已经做过根管治疗。检查:冠折,断面在龈上,无叩痛,无松动。牙片显示根充完善,无根折。一般情况下该牙应在根管治疗后至少...
属于真溶液型药剂的有()A.溶液剂B.芳香水剂C.涂膜剂D.甘油剂E.乳剂
设计速度≤60km/h,每条大型车道的宽度宜为()。A、3.25mB、3.30mC、3.50mD、3.75m
下列关于欧洲美元期货合约的说法中,正确的有()。A:报价方式采用指数报价法B:合约月份为最近到期的4个连续循环季月,随后延伸10年的40个连续月C:最小变动