首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
根据《证券市场禁入规定》的规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用...
根据《证券市场禁入规定》的规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用...
admin
2020-12-24
59
问题
根据《证券市场禁入规定》的规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取( )证券市场禁人措施。
选项
A、3—5年
B、5—10年
C、10—15年
D、终身
答案
B
解析
根据《证券市场禁入规定》第5条的规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3—5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5—10年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的, 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的;③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规 定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的;④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;⑤违反法律、行政法规或者中 国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;⑥因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施 的;⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EaK0KKKQ
相关试题推荐
由全国人民代表大会常务委员会通过和颁布的卫生规范性文件称为A:卫生法律B:卫生基本法律C:卫生行政法规D:卫生行政规章E:地方卫生法规
以技术标准形式发布的与卫生相关的规范性文件是A:卫生行政法规B:卫生规章C:卫生标准D:自治条例E:单行条例
《中华人民共和国执业医师法》第二条中规定的医师包括A:住院医师和主任医师B:全科医师和住院医师C:执业医师和执业助理医师D:副主任医师和主治医师E:中医
非医师行医构成犯罪的应A:停产停业整顿B:吊销执业证书C:给予行政处分D:没收违法所得并罚款E:追究刑事责任
下列各项,不属于我国刑法规定刑罚的种类是A:有期徒刑B:撤职C:管制D:罚金E:没收财产
《突发公共卫生事件应急条例》规定,医疗卫生机构应当对传染病做到A:早发现、早观察、早隔离、早治疗B:早发现、早观察、早治疗、早康复C:早发现、早报告、早隔离
卫生法律责任分成A:赔偿责任、补偿责任、刑事责任B:经济责任、民事责任、刑事责任C:行政赔偿、民事赔偿、刑事赔偿D:行政责任、民事责任、刑事责任E:民事
由省、自治区、直辖市人民代表大会及其常委会制定的医疗卫生方面的规范性文件称为A:地方卫生规章B:卫生行政规章C:地方卫生法规D:卫生法律E:行政法
已公布的卫生行政法规是由哪一级机构制定和颁布的A:卫生部B:国务院C:最高人民法院D:地方人民政府E:人民代表大会
规范行医,严格遵循临床诊疗规范和技术操作规范是对以下哪类人员提出的行为规范的要求A:医师B:医疗机构管理人员C:护士D:医技人员E:药学技术人员
随机试题
AR(2)模型的偏自相关函数( ) A.0.2 B.0.4 C.0 D
工程竣工验收报告经发包人认可后,承包人应在()天内向发包人递交竣工结算报告和完整
马兜铃为马兜铃科植物北马兜铃或马兜铃的干燥成熟果实。马兜铃中主要含有马兜铃酸类成
下列错误事项能通过试算平衡发现的是()。
建设管理单位(部门)应在投运前向运检单位移交专用工器具、备品备件、工程资料清单(
()由项目法人或监理单位负责调查。
客户的财务信息不包括()。A、家庭收支B、工作职务C、资产负债D、财务安排
脾切除术可取得明显疗效的疾病是A.遗传性椭圆形红细胞增多症B.海洋性贫血C.遗传性球形细胞增多症D.自体免疫性溶血性贫血
某法院在行政诉讼中发现,行政机关在作出被诉具体行政行为时所依据的法律规定是合法的,但因政策或法律变化需要变更或废止,对此人民法院应作出何种判决?() A...
下列属于“酒类”应税项目的有( )。A.粮食白酒B.啤酒C.果啤D.酒精