首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规审查应当涵盖（ ）等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。 Ⅰ.业务说明 Ⅱ.人员资质 Ⅲ.信息来源 Ⅳ.风险提示A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
合规审查应当涵盖（ ）等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。 Ⅰ.业务说明 Ⅱ.人员资质 Ⅲ.信息来源 Ⅳ.风险提示A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
admin
2020-12-24
57
问题
合规审查应当涵盖（ ）等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
Ⅰ.业务说明
Ⅱ.人员资质
Ⅲ.信息来源
Ⅳ.风险提示
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案
C
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责。证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审差。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Eap8KKKQ
相关试题推荐
《铁路机车统计规则》规定：若因机车故障在继乘站或入段检修时，自机车修竣时起为（）所属段的支配机车A.接班乘务员B.交班乘务员C.整备作业人员
《铁路机车调度规则》规定：机车调度系统须接通列车调度指挥系统，铁路局集团公司间机车调度系统按机车担当交路区段开放机车周转图信息，建立总公司、铁路局集团公司...
《铁路机车调度规则》规定：各级机车调度人员每季度在深入现场检查调研过程中，执行现场（）以及党风廉政建设有关规定。A.安全制度B.工作制度C.作业制度D.
《铁路机车调度规则》规定：机务段调度每日（）前，将前一日涉及机务有关铁路交通事故、行车设备故障和安全信息等调查报告上报铁路局集团公司机车调度。A.0.25B
《铁路机车调度规则》规定：各级机车调度按四班制配备，人员配置要保证一定的预备率，每班设主任调度员领导（）机车调度工作。A.一班B.本班C.全部D.调度室
《铁路机车调度规则》规定：各级机车调度按（）制配备，人员配置要保证一定的预备率，每班设主任调度员领导一班机车调度工作。A.三班B.四班C.五班D.倒班
《铁路机车回送管理办法》规定：走行部及基础制动装置故障的机车回送时，须经机务段专业技术人员鉴定后，铁路局调度所凭机务段的回送请求电报安排回送。回送途中机务...
《铁路机车回送管理办法》规定：电气化区段，回送乘务员在机务段派班室出勤时，要认真听取并记录传达的安全注意事项，铁路岗位培训合格证上无电气化培训合格记录的（...
《铁路机车回送管理办法》规定：铁路机车附挂回送时，12小时内无直通（直达）货物列车开行时，可附挂（）货物列车回送。A.单机B.区段C.客运D.重点
《铁路机车回送管理办法》规定：回送人员发生滞留时应及时报告所属机务段、（）。A.所属铁路局集团公司机车调度B.所在铁路局集团公司机车调度C.所在车站D
随机试题
以下情形中，符合主板上市公司发行可转换公司债券的有（ ）。[2015年9月真题
咨询的终极目标与具体目标的关系是()。 A．从终极目标着眼，从具体目标着手
在工程寿命周期成本分析中，进行系统设置费与该系统开发、设置所用全部时间之间的权衡
仓储保管企业甲保管了建设单位乙的一批预制构件，保管期满后，乙未支付保管款项，甲无
下列资金项目中不属于现金流入的是（）。 A.销售收入B.回收固定资产余值C
“征免”栏应填（ ）. A.照章 B.全免 C.一般征税
在下列几类公文中，一般不带“附件”的是（）。A.印发类公文B.转发类公文C.普发类公文D.呈报类公文
()不是导航电子地图具有的特点。A:能够查询目的地信息B:存有大量能够用于引导的交通信息C:集成了影音娱乐平台D:需要不断进行实地信息更新和扩大采集
下列地铁车站施工顺序中属于明挖法的是()。A.由上向下开挖土石方至设计标高后，自基底由下向上进行结构施工B.先建临时结构顶板，再向下开挖基坑至设计标高，由下
目前，大部分的家庭财产保险险种都是在（）的基础上衍生出来的。 A.定期还本家庭财产保险B.普通家庭财产保险C.分红家庭财产保险D.团体家庭财产保险
