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全面性原则是管理人内部控制的原则之一,下列说法正确的是( )。 Ⅰ.内部控制
全面性原则是管理人内部控制的原则之一,下列说法正确的是( )。 Ⅰ.内部控制
shuhaiku
2019-12-17
44
问题
全面性原则是管理人内部控制的原则之一,下列说法正确的是( )。 Ⅰ.内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员,并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节 Ⅱ.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员,要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接,避免只注重相互牵制而降低效率的做法 Ⅲ.必须做到部门以及人员之间既相互牵制又相互协调,保证经营管理活动连续、有效地进行 Ⅳ.在开展股权投资业务的各个主要环节时,内部控制均应覆盖到位,以避免主要环节产生运营风险
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员,并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。基金管理人内部控制必须覆盖所有人员,要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接,避免只注重相互牵制而降低效率的做法。为此,必须做到部门以及人员之间既相互牵制,又相互协调,保证经营管理活动连续、有效地进行。同时,在开展股权投资业务的各个主要环节时,内部控制均应覆盖到位,以避免主要环节产生运营风险。知识点:全面性原则、相互制约原则、执行有效原则、独立性原则、成本效益原则、适时性原则;
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