以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回...

admin2020-12-24 60

问题以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。
Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年
Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访
Ⅲ.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
Ⅳ、证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案B

解析证券公司应当统一组织回访客户。对新客户应当在1个月内完成同访。对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕。相关资料应当保存不少3年。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/F3d8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回...

行车中当机动车突然爆胎时，驾驶人切忌慌乱中急踏制动踏板，尽量采用抢挂低速档的方法，利用发动机制动使机动车减速

在这样的雾天跟车行驶，以下说法不的是？A：加大跟车间距B：注意前车动态C：降低行车速度D：缩小跟车距离

关于在高速公路匝道路段行驶，以下说法的是什么？A：从匝道驶入高速公路，应当开启右转向灯B：驶离高速公路进入匝道时，应当开启右转向灯C：可在匝道上超车D：驶

如图所示，驾驶机动车在这种落石多发的山区道路行驶，以下说法正确的是什么?A、尽量靠道路左侧通行B、停车瞭望，缓慢通过C、尽量避免临时停车D、勤

机动车上高速公路，以下哪种说法是错误的？A、不可骑、轧车道分界线行驶B、不可在路肩上行驶C、可以在匝道、加速车道或者减速车道上超车D、不可学习驾驶

机动车上高速公路，以下哪种说法是正确的？A、可在匝道、加速车道、减速车道上超车B、不准倒车、逆行、穿越中央分隔带掉头C、非紧急情况时可在应急车道行驶D、可

机动车在高速公路行驶，以下哪种说法是正确的？A、可在应急车道停车上下人员B、可在紧急停车带停车装卸货物C、可在减速或加速车道上超车、停车D、非紧急情况时不

在山区道路行驶时，驾驶人要注意什么？A、保持与前车的安全距离B、避免转弯时占道行驶C、上陡坡提前换低速挡D、下长坡时，充分利用发动机制动

驾驶机动车遇到这种道路要提前减速减挡，利用发动机制动控制速度。

下长坡控制车速最安全的方法是什么？A、挂入空挡滑行B、踏下离合器滑行C、利用发动机制动D、持续踏制动踏板

我国深化医药卫生体制改革的总体目标是 A．建立健全覆盖城乡居民的基本医疗卫生制

患儿女，2周岁，母乳喂养，生长发育均正常，该小儿周围血象白细胞分类中比例最高的为

关于建筑市场行为公布的说法，正确的是（　）。

主治过敏性鼻炎、鼻窒等症的是

根据《建设项目环境风险评价技术导则》，下列措施中，属于风险防范措施的有()

下列选项中，符合肺痨治疗原则的有 A.补虚培元B.清热泻火 C.止血止咳

简述体育教学中教学评价的功能及要点。

共用题干医师应当按照卫生部制定的麻醉药品和精神药品临床应用指导原则，开具麻醉药品、第一类精神药品处方。下列为门（急）诊癌症疼痛或中、重度慢性疼痛患者开具的处

根据主观感觉结合环境因素测定而制定的综合指标是（　　）A.黑球温度B.校正有效温度C.预计4小时出汗率D.热强度指数E.风速

小剂量阿司匹林预防血栓形成的机制是A.抑制单胺氧化酶B.抑制TXA2生成C.抑制胆碱酯酶D.激动多巴胺受体E.阻断多巴胺受体

以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回...

行车中当机动车突然爆胎时，驾驶人切忌慌乱中急踏制动踏板，尽量采用抢挂 低速档的方法，利用发动机制动使机动车减速

在这样的雾天跟车行驶，以下说法不的是？A：加大跟车间距B：注意前车动态C：降低行车速度D：缩小跟车距离

关于在高速公路匝道路段行驶，以下说法的是什么？A：从匝道驶入高速公路，应当开启右转向灯B：驶离高速公路进入匝道时，应当开启右转向灯C：可在匝道上超车D：驶

如图所示，驾驶机动车在这种落石多发的山区道路行驶，以下说法正确的是 什么?A、尽量靠道路左侧通行B、停车瞭望，缓慢通过C、尽量避免临时停车D、勤

机动车上高速公路，以下哪种说法是错误的？A、不可骑、轧车道分界线行驶B、不可在路肩上行驶C、可以在匝道、加速车道或者减速车道上超车D、不可学习驾驶

机动车上高速公路，以下哪种说法是正确的？A、可在匝道、加速车道、减速车道上超车B、不准倒车、逆行、穿越中央分隔带掉头C、非紧急情况时可在应急车道行驶D、可

机动车在高速公路行驶，以下哪种说法是正确的？A、可在应急车道停车上下人员B、可在紧急停车带停车装卸货物C、可在减速或加速车道上超车、停车D、非紧急情况时不

在山区道路行驶时，驾驶人要注意什么？A、保持与前车的安全距离B、避免转弯时占道行驶C、上陡坡提前换低速挡D、下长坡时，充分利用发动机制动

驾驶机动车遇到这种道路要提前减速减挡，利用发动机制动控制速度。

下长坡控制车速最安全的方法是什么？A、挂入空挡滑行B、踏下离合器滑行C、利用发动机制动D、持续踏制动踏板

我国深化医药卫生体制改革的总体目标是 A．建立健全覆盖城乡居民的基本医疗卫生制

患儿女，2周岁，母乳喂养，生长发育均正常，该小儿周围血象白细胞分类中比例最高的为

关于建筑市场行为公布的说法，正确的是（ ）。

主治过敏性鼻炎、鼻窒等症的是

根据《建设项目环境风险评价技术导则》，下列措施中，属于风险防范措施的有()

下列选项中，符合肺痨治疗原则的有 A.补虚培元B.清热泻火 C.止血止咳

简述体育教学中教学评价的功能及要点。

共用题干 医师应当按照卫生部制定的麻醉药品和精神药品临床应用指导原则，开具麻醉药品、第一类精神药品处方。下列为门（急）诊癌症疼痛或中、重度慢性疼痛患者开具的处

根据主观感觉结合环境因素测定而制定的综合指标是（ ）A.黑球温度B.校正有效温度C.预计4小时出汗率D.热强度指数E.风速

小剂量阿司匹林预防血栓形成的机制是A.抑制单胺氧化酶B.抑制TXA2生成C.抑制胆碱酯酶D.激动多巴胺受体E.阻断多巴胺受体

行车中当机动车突然爆胎时，驾驶人切忌慌乱中急踏制动踏板，尽量采用抢挂低速档的方法，利用发动机制动使机动车减速

如图所示，驾驶机动车在这种落石多发的山区道路行驶，以下说法正确的是什么?A、尽量靠道路左侧通行B、停车瞭望，缓慢通过C、尽量避免临时停车D、勤

关于建筑市场行为公布的说法，正确的是（　）。

共用题干医师应当按照卫生部制定的麻醉药品和精神药品临床应用指导原则，开具麻醉药品、第一类精神药品处方。下列为门（急）诊癌症疼痛或中、重度慢性疼痛患者开具的处

根据主观感觉结合环境因素测定而制定的综合指标是（　　）A.黑球温度B.校正有效温度C.预计4小时出汗率D.热强度指数E.风速