在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B.负责银行合规风险的有效管理 C.负责制定和传达合规政策，确

admin2020-12-24 32

问题在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。

选项 A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估
B.负责银行合规风险的有效管理
C.负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守
D.负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

答案A

解析董事会或董事会下设的委员会应该对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FBF0KKKQ

相关试题推荐

基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A、合同关系B、信托
合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险
当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A、债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B、债券基金、货中
当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A、1B、
不属于场内交易方式的是（）A、上海证券交易所B、郑州商品交易所C、全国中小企业股份转让系统D、银行间债券市场
保本基金的安全垫等于（）。A、价值底线超过投资组合现时净值的数额B、投资组合中风险资产与保本资产的比例C、投资组合现时净值超过价值底线的数额D、投资组合
QDII基金可以有的行为（）。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款
QDII基金可以有的行为（）。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款
ETF属于（）。A、主动操作的指数基金B、被动操作的指数基金C、只在一级市场交易D、只在二级市场交易
在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息，管理人应采取以下（）信息披露措施。A、在半年度报告和年

随机试题

金樱子的功效包括 A、明目退翳 B、固精缩尿 C、涩肠止泻 D、收
有关呼吸性酸中毒的临床特点中，不正确的是 A．肺泡通气及换气功能减弱，CO2
（145-146题共用备选答案） A．肺部、胃肠系统、神经系统、皮肤、黏膜、眼
在一般情况下，下列哪项控制性详细规划指标以控制下限为主？（）
个性心理特征影响着个性倾向性及其它心理活动。
某患者MCH为20pg，MCV为80fl，MCHC为250g／L，可能诊断为
防止精、血、津液无故流失需要
脉诊的“总按”法是指A.一指重按寸口B.一指轻按寸口C.一指按其寸口一部D.三指同按寸口E.用力适中按寸口
向建设单位提交的监理工作总结的内容包括()A.建设工程监理合同履行情况B.其他工程监理合同执行方面的成效和经验C.监理任务或监理目标完成情况评价D.表明
某施工企业专职安全员在对安全生产进行现场监督检查时，发现安全隐患，可及时向()报告。A.施工企业负责人B.建设安全主管部门C.项目负责人和安全生产管理机构

在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B.负责银行合规风险的有效管理 C.负责制定和传达合规政策，确

基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A、合同关系B、信托

合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险

当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A、债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B、债券基金、货中

当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A、1B、

不属于场内交易方式的是（）A、上海证券交易所B、郑州商品交易所C、全国中小企业股份转让系统D、银行间债券市场

保本基金的安全垫等于（）。A、价值底线超过投资组合现时净值的数额B、投资组合中风险资产与保本资产的比例C、投资组合现时净值超过价值底线的数额D、投资组合

QDII基金可以有的行为（）。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款

QDII基金可以有的行为（）。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款

ETF属于（）。A、主动操作的指数基金B、被动操作的指数基金C、只在一级市场交易D、只在二级市场交易

在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息，管理人应采取以下（）信息披露措施。A、在半年度报告和年

金樱子的功效包括 A、明目退翳 B、固精缩尿 C、涩肠止泻 D、收

有关呼吸性酸中毒的临床特点中，不正确的是 A．肺泡通气及换气功能减弱，CO2

（145-146题共用备选答案） A．肺部、胃肠系统、神经系统、皮肤、黏膜、眼

在一般情况下，下列哪项控制性详细规划指标以控制下限为主？（）

个性心理特征影响着个性倾向性及其它心理活动。

某患者MCH为20pg，MCV为80fl，MCHC为250g／L，可能诊断为

防止精、血、津液无故流失需要

脉诊的“总按”法是指A.一指重按寸口B.一指轻按寸口C.一指按其寸口一部D.三指同按寸口E.用力适中按寸口

向建设单位提交的监理工作总结的内容包括()A.建设工程监理合同履行情况B.其他工程监理合同执行方面的成效和经验C.监理任务或监理目标完成情况评价D.表明

某施工企业专职安全员在对安全生产进行现场监督检查时，发现安全隐患，可及时向()报告。A.施工企业负责人B.建设安全主管部门C.项目负责人和安全生产管理机构