在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B.负责银行合规风险的有效管理 C.负责制定和传达合规政策，确

admin2020-12-24 40

问题在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。

选项 A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估
B.负责银行合规风险的有效管理
C.负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守
D.负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

答案A

解析董事会或董事会下设的委员会应该对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FBF0KKKQ

相关试题推荐

基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A、合同关系B、信托
合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险
当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A、债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B、债券基金、货中
当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A、1B、
不属于场内交易方式的是（）A、上海证券交易所B、郑州商品交易所C、全国中小企业股份转让系统D、银行间债券市场
保本基金的安全垫等于（）。A、价值底线超过投资组合现时净值的数额B、投资组合中风险资产与保本资产的比例C、投资组合现时净值超过价值底线的数额D、投资组合
QDII基金可以有的行为（）。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款
QDII基金可以有的行为（）。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款
ETF属于（）。A、主动操作的指数基金B、被动操作的指数基金C、只在一级市场交易D、只在二级市场交易
在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息，管理人应采取以下（）信息披露措施。A、在半年度报告和年

随机试题

某银行最近推出一项理财计划，该计划的理财期限为6个月（如未提前终止），此银行在提
卫氏并殖吸虫的第一中间宿主是 A．纹沼螺 B．赤豆螺 C．川卷螺 D．钉
（　　）制度是个人贷款的基本准则，也是我国银行业金融机构稳健经营的基本经验。
异烟肼注射剂药物中应检査的特殊杂质是 A.游离水杨酸B.游离肼 C.洋地
我国负责监督宪法实施，认定违宪责任的机关是（）A.全国人民代表大会B.全国人民代表大会常务委员会C.中国共产党中央委员会D.全国人民代表大会法律委员会
根据以上资料，不能推出的是（）。 A.2010年我国房地产开发中，商品住宅开发占的份最大 B.2010年我国房地产开发投资增长较快，但房屋竣...
病人睡时出汗，醒则汗止，属于A.盗汗B.自汗C.大汗D.战汗E.头汗
男性，79岁，原有慢性支气管炎，肺气肿及慢性肝病史。本次因气急，腹胀，下肢水肿，入院检查，疑有心包疾患，体检发现有腹腔积液，下列体检结果哪项最支持心包疾病...
在维护建设单位的合法权益的同时，不损害施工单位的合法权益体现了监理的()A.服务性B.科学性C.独立性D.公平性
在淤泥等软土地基上进行吹砂时，应根据设计要求或经过试验确定第一层的吹填土（），以防淤泥拱起现象。A．速度B．面积C．厚度D．体积

在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B.负责银行合规风险的有效管理 C.负责制定和传达合规政策，确

基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A、合同关系B、信托

合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险

当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A、债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B、债券基金、货中

当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A、1B、

不属于场内交易方式的是（）A、上海证券交易所B、郑州商品交易所C、全国中小企业股份转让系统D、银行间债券市场

保本基金的安全垫等于（）。A、价值底线超过投资组合现时净值的数额B、投资组合中风险资产与保本资产的比例C、投资组合现时净值超过价值底线的数额D、投资组合

QDII基金可以有的行为（）。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款

QDII基金可以有的行为（）。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款

ETF属于（）。A、主动操作的指数基金B、被动操作的指数基金C、只在一级市场交易D、只在二级市场交易

在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息，管理人应采取以下（）信息披露措施。A、在半年度报告和年

某银行最近推出一项理财计划，该计划的理财期限为6个月（如未提前终止），此银行在提

卫氏并殖吸虫的第一中间宿主是 A．纹沼螺 B．赤豆螺 C．川卷螺 D．钉

（ ）制度是个人贷款的基本准则，也是我国银行业金融机构稳健经营的基本经验。

异烟肼注射剂药物中应检査的特殊杂质是 A.游离水杨酸B.游离肼 C.洋地

我国负责监督宪法实施，认定违宪责任的机关是（）A.全国人民代表大会B.全国人民代表大会常务委员会C.中国共产党中央委员会D.全国人民代表大会法律委员会

根据以上资料，不能推出的是（）。 A.2010年我国房地产开发中，商品住宅开发占的份最大 B.2010年我国房地产开发投资增长较快，但房屋竣...

病人睡时出汗，醒则汗止，属于A.盗汗B.自汗C.大汗D.战汗E.头汗

男性，79岁，原有慢性支气管炎，肺气肿及慢性肝病史。本次因气急，腹胀，下肢水肿，入院检查，疑有心包疾患，体检发现有腹腔积液，下列体检结果哪项最支持心包疾病...

在维护建设单位的合法权益的同时，不损害施工单位的合法权益体现了监理的()A.服务性B.科学性C.独立性D.公平性

在淤泥等软土地基上进行吹砂时，应根据设计要求或经过试验确定第一层的吹填土 （），以防淤泥拱起现象。A．速度B．面积C．厚度D．体积

（　　）制度是个人贷款的基本准则，也是我国银行业金融机构稳健经营的基本经验。

在淤泥等软土地基上进行吹砂时，应根据设计要求或经过试验确定第一层的吹填土（），以防淤泥拱起现象。A．速度B．面积C．厚度D．体积