在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B.负责银行合规风险的有效管理 C.负责制定和传达合规政策，确

admin2020-12-24 49

问题在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。

选项 A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估
B.负责银行合规风险的有效管理
C.负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守
D.负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

答案A

解析董事会或董事会下设的委员会应该对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FBF0KKKQ

相关试题推荐

基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A、合同关系B、信托
合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险
当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A、债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B、债券基金、货中
当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A、1B、
不属于场内交易方式的是（）A、上海证券交易所B、郑州商品交易所C、全国中小企业股份转让系统D、银行间债券市场
保本基金的安全垫等于（）。A、价值底线超过投资组合现时净值的数额B、投资组合中风险资产与保本资产的比例C、投资组合现时净值超过价值底线的数额D、投资组合
QDII基金可以有的行为（）。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款
QDII基金可以有的行为（）。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款
ETF属于（）。A、主动操作的指数基金B、被动操作的指数基金C、只在一级市场交易D、只在二级市场交易
在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息，管理人应采取以下（）信息披露措施。A、在半年度报告和年

随机试题

清王朝皇后陵中级别最高的是（　　）。 A、泰东陵 B、昌西陵 C、孝东陵
乳管内乳头状瘤中医称之为()。 A．乳瘤 B．乳核 C．乳癖 D．乳岩
下列关于临时用电安全要求的说法中，正确的是（）。
银行应遵守法律法规的要求及与客户的约定，履行必要的保密义务，妥善保管和利用在业务
下列不需要纳入集中采购范围的是()。
将混悬液通过多孔介质而达到固液分离的方法
患者，男性，13岁，因上前牙拥挤、前突就诊，口内观左侧磨牙远中，右侧磨牙中性，正确的诊断是A.安氏Ⅰ类错B.安氏Ⅱ类错C.安氏Ⅱ类错D.安氏Ⅱ亚类错E.
带蒂皮瓣的断蒂手术一般在第一次手术后多久实施()A.21～30天B.7天C.30～40天D.7～14天E.14～21天
说一说你本节课的教学目标是什么?【教学设计】
患者，男性，36岁。诊断为亚急性细菌性心内膜炎，需抽血做血培养，护士应给患者抽血A:2mlB:4mlC:5mlD:8mlE:10ml

在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B.负责银行合规风险的有效管理 C.负责制定和传达合规政策，确

基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A、合同关系B、信托

合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险

当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A、债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B、债券基金、货中

当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A、1B、

不属于场内交易方式的是（）A、上海证券交易所B、郑州商品交易所C、全国中小企业股份转让系统D、银行间债券市场

保本基金的安全垫等于（）。A、价值底线超过投资组合现时净值的数额B、投资组合中风险资产与保本资产的比例C、投资组合现时净值超过价值底线的数额D、投资组合

QDII基金可以有的行为（）。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款

QDII基金可以有的行为（）。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款

ETF属于（）。A、主动操作的指数基金B、被动操作的指数基金C、只在一级市场交易D、只在二级市场交易

在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息，管理人应采取以下（）信息披露措施。A、在半年度报告和年

清王朝皇后陵中级别最高的是（ ）。 A、泰东陵 B、昌西陵 C、孝东陵

乳管内乳头状瘤中医称之为()。 A．乳瘤 B．乳核 C．乳癖 D．乳岩

下列关于临时用电安全要求的说法中，正确的是（）。

银行应遵守法律法规的要求及与客户的约定，履行必要的保密义务，妥善保管和利用在业务

下列不需要纳入集中采购范围的是()。

将混悬液通过多孔介质而达到固液分离的方法

患者，男性，13岁，因上前牙拥挤、前突就诊，口内观左侧磨牙远中，右侧磨牙中性，正确的诊断是A.安氏Ⅰ类错B.安氏Ⅱ类错C.安氏Ⅱ类错D.安氏Ⅱ亚类错E.

带蒂皮瓣的断蒂手术一般在第一次手术后多久实施()A.21～30天B.7天C.30～40天D.7～14天E.14～21天

说一说你本节课的教学目标是什么?【教学设计】

患者，男性，36岁。诊断为亚急性细菌性心内膜炎，需抽血做血培养，护士应给患者抽血A:2mlB:4mlC:5mlD:8mlE:10ml

清王朝皇后陵中级别最高的是（　　）。 A、泰东陵 B、昌西陵 C、孝东陵