首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规风险的主要种类不包括( )。A、 投资合规性风险 B、 销售合规性风险 C、 信息披露合规性风险 D、 操作合规性风险
合规风险的主要种类不包括( )。A、 投资合规性风险 B、 销售合规性风险 C、 信息披露合规性风险 D、 操作合规性风险
admin
2020-12-24
37
问题
合规风险的主要种类不包括( )。
选项
A、 投资合规性风险
B、 销售合规性风险
C、 信息披露合规性风险
D、 操作合规性风险
答案
D
解析
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZJ70KKKQ
相关试题推荐
以下()不属于技术分析的三项假定。A、市场行为涵盖一切信息B、股票价格具有预测性C、历史会重演D、股价具有趋势性运动规律
一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经理,很可能与一个投资能力一般却具有较多投资机会的投资经理具有相同的投资业绩。但是投资经理经常会面临两难的...
现金流量表的基本结构不包括()A、经营活动产生的现金流量B、投资活动产生的现金流量C、筹资活动产生的现金流量D、合作贸易活动产生的现金流量
下列关于远期合约缺点的说法,错误的是()。A、不利于市场信息的披露B、灵活性不如期货合约C、流动性比较差D、违约风险会比较高
下列关于投资基金国际化的产生与发展,说法错误的是()。A、投资基金的国际化是伴随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现的B、投资基金进行跨境投资、销售
下列关于可转换债券的说法,错误的是()。A、可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B、可转换债券赋予投资人一个保底收入
下列关于混合基金的风险管理,说法正确的是()。A、偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高,但预期收益率也较高B、偏股型基金、炅活配置型基金的风险较高,但预期收
下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现,说法错误的是()A、拥有稳定工作的年轻个人投资者,其风险承受能力较强B、处于失业状态或者即将退休的个人投
下列关于贝塔系数的说法中,正确的是()。A、贝塔系数大于0时、该投资组合的价格变动方向与市场相反B、贝塔系数小于0时,该投资组合的价格变动方向与市场一致C
投资者的风险容忍度取决于()。A、投资期限B、流动性C、投资政策D、风险承受能力和意愿
随机试题
某市2005~2013年住宅竣工面积见下表。 年份/年 2005 2006
某装饰工程共有墙纸裱糊、墙面软包两项相互独立的施工过程,每项施工过程包括备料、运
国家规定的不可以开采矿产资源的地区是()。
下列()情况下应加挂机械锁。
女性,32岁,月经稀发3年,3~5天/2~6个月,现停经5个月。既往月经规律,1
()测试包括一般能力测试、特殊能力测试。
能温肾纳气的药是()
提示上呼吸道有链球菌感染的表现是
构成教育活动的三个基本要素是____、____和____。
下列关于机动车辆第三者责任保险的说法正确的是()。A:保险责任仅限于车主本人驾驶车辆的情况下发生的损失B:酒后驾车导致的第三者责任损失,保险人不负责赔偿C: