合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、操作合规性风险

admin2020-12-24 34

问题合规风险的主要种类不包括（）。

选项 A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、操作合规性风险

答案D

解析合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZJ70KKKQ

相关试题推荐

以下（）不属于技术分析的三项假定。A、市场行为涵盖一切信息B、股票价格具有预测性C、历史会重演D、股价具有趋势性运动规律
一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经理，很可能与一个投资能力一般却具有较多投资机会的投资经理具有相同的投资业绩。但是投资经理经常会面临两难的...
现金流量表的基本结构不包括（）A、经营活动产生的现金流量B、投资活动产生的现金流量C、筹资活动产生的现金流量D、合作贸易活动产生的现金流量
下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（）。A、不利于市场信息的披露B、灵活性不如期货合约C、流动性比较差D、违约风险会比较高
下列关于投资基金国际化的产生与发展，说法错误的是（）。A、投资基金的国际化是伴随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现的B、投资基金进行跨境投资、销售
下列关于可转换债券的说法，错误的是（）。A、可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B、可转换债券赋予投资人一个保底收入
下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（）。A、偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B、偏股型基金、炅活配置型基金的风险较高，但预期收
下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是（）A、拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强B、处于失业状态或者即将退休的个人投
下列关于贝塔系数的说法中，正确的是（）。A、贝塔系数大于0时、该投资组合的价格变动方向与市场相反B、贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致C
投资者的风险容忍度取决于（）。A、投资期限B、流动性C、投资政策D、风险承受能力和意愿

随机试题

下列不属于税收特征的是（　　）。 A、强制性 B、无偿性 C、固定性 D
如果某债券面值为100元，本期获得的利息（票面收益）为8元，当前市场交易价格为8
以下有关自动喷水灭火系统按工程实际情况进行系统形式替代的叙述中，不合理的是（
信用卡的作用是持卡人可按照给予的信用额度（ )。
女，50岁.反复双腕及指间关节痛伴晨僵3年，检查双侧近端指间关节呈梭形肿胀，有压
{图1}
学校不履行法律法规规定的义务,情节严重或者造成严重后果，根据有关法律规定，（）要承担相应的法律责任。A.校长B.学校负责人C.有关直接负责人D.学校负责
城镇土地使用税的税率是()。A:差别比例税率B:幅度比例税率C:幅度定额税率D:超额累进税率
我国企业的利润表格式多采用()。A:单步式B:多步式C:报告式D:账户式
根据民事诉讼法律制度的规定，下列关于民事诉讼证据、举证事项的表述中，正确的有（　　）。A:证据应当在法庭上出示B:未经质证的证据可以作为认定事实的依据C:人

合规风险的主要种类不包括（ ）。A、 投资合规性风险 B、 销售合规性风险 C、 信息披露合规性风险 D、 操作合规性风险

以下（）不属于技术分析的三项假定。A、市场行为涵盖一切信息B、股票价格具有预测性C、历史会重演D、股价具有趋势性运动规律

一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经理，很可能与一个投资能力一般却具有较多投资机会的投资经理具有相同的投资业绩。但是投资经理经常会面临两难的...

现金流量表的基本结构不包括（）A、经营活动产生的现金流量B、投资活动产生的现金流量C、筹资活动产生的现金流量D、合作贸易活动产生的现金流量

下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（）。A、不利于市场信息的披露B、灵活性不如期货合约C、流动性比较差D、违约风险会比较高

下列关于投资基金国际化的产生与发展，说法错误的是（）。A、投资基金的国际化是伴随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现的B、投资基金进行跨境投资、销售

下列关于可转换债券的说法，错误的是（）。A、可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B、可转换债券赋予投资人一个保底收入

下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（）。A、偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B、偏股型基金、炅活配置型基金的风险较高，但预期收

下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是（）A、拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强B、处于失业状态或者即将退休的个人投

下列关于贝塔系数的说法中，正确的是（）。A、贝塔系数大于0时、该投资组合的价格变动方向与市场相反B、贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致C

投资者的风险容忍度取决于（）。A、投资期限B、流动性C、投资政策D、风险承受能力和意愿

下列不属于税收特征的是（ ）。 A、强制性 B、无偿性 C、固定性 D

如果某债券面值为100元，本期获得的利息（票面收益）为8元，当前市场交易价格为8

以下有关自动喷水灭火系统按工程实际情况进行系统形式替代的叙述中，不合理的是（

信用卡的作用是持卡人可按照给予的信用额度（ )。

女，50岁.反复双腕及指间关节痛伴晨僵3年，检查双侧近端指间关节呈梭形肿胀，有压

{图1}

学校不履行法律法规规定的义务,情节严重或者造成严重后果，根据有关法律规定，（）要承担相应的法律责任。A.校长B.学校负责人C.有关直接负责人D.学校负责

城镇土地使用税的税率是()。A:差别比例税率B:幅度比例税率C:幅度定额税率D:超额累进税率

我国企业的利润表格式多采用()。A:单步式B:多步式C:报告式D:账户式

根据民事诉讼法律制度的规定，下列关于民事诉讼证据、举证事项的表述中，正确的有（ ）。A:证据应当在法庭上出示B:未经质证的证据可以作为认定事实的依据C:人

合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、操作合规性风险

下列不属于税收特征的是（　　）。 A、强制性 B、无偿性 C、固定性 D

根据民事诉讼法律制度的规定，下列关于民事诉讼证据、举证事项的表述中，正确的有（　　）。A:证据应当在法庭上出示B:未经质证的证据可以作为认定事实的依据C:人