合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、操作合规性风险

admin2020-12-24 70

问题合规风险的主要种类不包括（）。

选项 A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、操作合规性风险

答案D

解析合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZJ70KKKQ

相关试题推荐

以下（）不属于技术分析的三项假定。A、市场行为涵盖一切信息B、股票价格具有预测性C、历史会重演D、股价具有趋势性运动规律
一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经理，很可能与一个投资能力一般却具有较多投资机会的投资经理具有相同的投资业绩。但是投资经理经常会面临两难的...
现金流量表的基本结构不包括（）A、经营活动产生的现金流量B、投资活动产生的现金流量C、筹资活动产生的现金流量D、合作贸易活动产生的现金流量
下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（）。A、不利于市场信息的披露B、灵活性不如期货合约C、流动性比较差D、违约风险会比较高
下列关于投资基金国际化的产生与发展，说法错误的是（）。A、投资基金的国际化是伴随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现的B、投资基金进行跨境投资、销售
下列关于可转换债券的说法，错误的是（）。A、可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B、可转换债券赋予投资人一个保底收入
下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（）。A、偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B、偏股型基金、炅活配置型基金的风险较高，但预期收
下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是（）A、拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强B、处于失业状态或者即将退休的个人投
下列关于贝塔系数的说法中，正确的是（）。A、贝塔系数大于0时、该投资组合的价格变动方向与市场相反B、贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致C
投资者的风险容忍度取决于（）。A、投资期限B、流动性C、投资政策D、风险承受能力和意愿

随机试题

以下关于代谢反应的表述错误的是 A．可使药物失去活性 B．可使药物降低活性
通常推荐最佳的随访计划应安排在开始戒烟后1周、（）和3个月，并按照吸烟者的选
在工程经济学中，利息作为衡量资金时间价值的绝对尺度，它是指（）。
商业银行向客户披露的理财资金信息无须包括具体投资品种和投资比例。（　）
学生申诉制度
高校课程内容的组织形式中,直线式课程优于螺旋式课程。
某公司经营4800种商品，其中A类有600种，B类有1500种，C类有2700种。如果该公司仓库采用循环盘点法对A类。B类、C类商品进行盘点。循环周期分别...
中气下陷，食少便溏，短气乏力，面目浮肿，小便不利者，宜首选的药物是A:白术B:黄芪C:升麻D:党参E:柴胡
骨折牵引的护理中，下列哪项可避免牵引过度A:每天检查牵引装置及效果B:不擅自改变体位C:保持牵引锤悬空、滑车灵活D:骨牵引针孔，每天1～2次用70%乙醇滴
甲公司利用一项专利技术生产出乙产品，进而销售乙产品获得收益，这种收益获得方式是（　）。A.直接收益方式B.间接收益方式C.混合收益方式D.叠加收益方式

合规风险的主要种类不包括（ ）。A、 投资合规性风险 B、 销售合规性风险 C、 信息披露合规性风险 D、 操作合规性风险

以下（）不属于技术分析的三项假定。A、市场行为涵盖一切信息B、股票价格具有预测性C、历史会重演D、股价具有趋势性运动规律

一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经理，很可能与一个投资能力一般却具有较多投资机会的投资经理具有相同的投资业绩。但是投资经理经常会面临两难的...

现金流量表的基本结构不包括（）A、经营活动产生的现金流量B、投资活动产生的现金流量C、筹资活动产生的现金流量D、合作贸易活动产生的现金流量

下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（）。A、不利于市场信息的披露B、灵活性不如期货合约C、流动性比较差D、违约风险会比较高

下列关于投资基金国际化的产生与发展，说法错误的是（）。A、投资基金的国际化是伴随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现的B、投资基金进行跨境投资、销售

下列关于可转换债券的说法，错误的是（）。A、可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B、可转换债券赋予投资人一个保底收入

下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（）。A、偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B、偏股型基金、炅活配置型基金的风险较高，但预期收

下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是（）A、拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强B、处于失业状态或者即将退休的个人投

下列关于贝塔系数的说法中，正确的是（）。A、贝塔系数大于0时、该投资组合的价格变动方向与市场相反B、贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致C

投资者的风险容忍度取决于（）。A、投资期限B、流动性C、投资政策D、风险承受能力和意愿

以下关于代谢反应的表述错误的是 A．可使药物失去活性 B．可使药物降低活性

通常推荐最佳的随访计划应安排在开始戒烟后1周、（）和3个月，并按照吸烟者的选

在工程经济学中，利息作为衡量资金时间价值的绝对尺度，它是指（）。

商业银行向客户披露的理财资金信息无须包括具体投资品种和投资比例。（ ）

学生申诉制度

高校课程内容的组织形式中,直线式课程优于螺旋式课程。

某公司经营4800种商品，其中A类有600种，B类有1500种，C类有2700种。如果该公司仓库采用循环盘点法对A类。B类、C类商品进行盘点。循环周期分别...

中气下陷，食少便溏，短气乏力，面目浮肿，小便不利者，宜首选的药物是A:白术B:黄芪C:升麻D:党参E:柴胡

骨折牵引的护理中，下列哪项可避免牵引过度A:每天检查牵引装置及效果B:不擅自改变体位C:保持牵引锤悬空、滑车灵活D:骨牵引针孔，每天1～2次用70%乙醇滴

甲公司利用一项专利技术生产出乙产品，进而销售乙产品获得收益，这种收益获得方式是（ ）。A.直接收益方式B.间接收益方式C.混合收益方式D.叠加收益方式

合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、操作合规性风险

商业银行向客户披露的理财资金信息无须包括具体投资品种和投资比例。（　）

甲公司利用一项专利技术生产出乙产品，进而销售乙产品获得收益，这种收益获得方式是（　）。A.直接收益方式B.间接收益方式C.混合收益方式D.叠加收益方式