合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、操作合规性风险

admin2020-12-24 46

问题合规风险的主要种类不包括（）。

选项 A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、操作合规性风险

答案D

解析合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZJ70KKKQ

相关试题推荐

以下（）不属于技术分析的三项假定。A、市场行为涵盖一切信息B、股票价格具有预测性C、历史会重演D、股价具有趋势性运动规律
一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经理，很可能与一个投资能力一般却具有较多投资机会的投资经理具有相同的投资业绩。但是投资经理经常会面临两难的...
现金流量表的基本结构不包括（）A、经营活动产生的现金流量B、投资活动产生的现金流量C、筹资活动产生的现金流量D、合作贸易活动产生的现金流量
下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（）。A、不利于市场信息的披露B、灵活性不如期货合约C、流动性比较差D、违约风险会比较高
下列关于投资基金国际化的产生与发展，说法错误的是（）。A、投资基金的国际化是伴随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现的B、投资基金进行跨境投资、销售
下列关于可转换债券的说法，错误的是（）。A、可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B、可转换债券赋予投资人一个保底收入
下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（）。A、偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B、偏股型基金、炅活配置型基金的风险较高，但预期收
下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是（）A、拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强B、处于失业状态或者即将退休的个人投
下列关于贝塔系数的说法中，正确的是（）。A、贝塔系数大于0时、该投资组合的价格变动方向与市场相反B、贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致C
投资者的风险容忍度取决于（）。A、投资期限B、流动性C、投资政策D、风险承受能力和意愿

随机试题

（61-62题共用备选答案） A．稀释剂 B．润滑剂 C．黏合剂 D．崩
图示刚架MEB大小为（　　）。
行眶下神经孔口外法麻醉时，进针方向是()
建业股息来自于公司盈利。()
从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。
贷款经批准后，银行业务人员应先（）。A.通知有关人员B.落实贷款批复条件C.与借款人员签署借款合同D.发放贷款
商业银行在降低市场风险和操作风险的资本要求方面，主要是（）。 A.尽可能建立更好的风险管理系统，尽可能减少银行需要承担高风险的业务 B.加强业务的监...
锁骨上淋巴结转移癌的原发部位最常见于 A甲状腺B食管C乳腺D胃E肝
在公司宣布解散或破产而进行清算时，普通股股东可以先于优先股股东取得剩余资产的清偿权。()
经济资本是指在一定置信度水平上，在一定时间内，为弥补银行非预期损失所需的资本，其大小根据银行资产的实际风险程度计算而得到。

合规风险的主要种类不包括（ ）。A、 投资合规性风险 B、 销售合规性风险 C、 信息披露合规性风险 D、 操作合规性风险

以下（）不属于技术分析的三项假定。A、市场行为涵盖一切信息B、股票价格具有预测性C、历史会重演D、股价具有趋势性运动规律

一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经理，很可能与一个投资能力一般却具有较多投资机会的投资经理具有相同的投资业绩。但是投资经理经常会面临两难的...

现金流量表的基本结构不包括（）A、经营活动产生的现金流量B、投资活动产生的现金流量C、筹资活动产生的现金流量D、合作贸易活动产生的现金流量

下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（）。A、不利于市场信息的披露B、灵活性不如期货合约C、流动性比较差D、违约风险会比较高

下列关于投资基金国际化的产生与发展，说法错误的是（）。A、投资基金的国际化是伴随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现的B、投资基金进行跨境投资、销售

下列关于可转换债券的说法，错误的是（）。A、可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B、可转换债券赋予投资人一个保底收入

下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（）。A、偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B、偏股型基金、炅活配置型基金的风险较高，但预期收

下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是（）A、拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强B、处于失业状态或者即将退休的个人投

下列关于贝塔系数的说法中，正确的是（）。A、贝塔系数大于0时、该投资组合的价格变动方向与市场相反B、贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致C

投资者的风险容忍度取决于（）。A、投资期限B、流动性C、投资政策D、风险承受能力和意愿

（61-62题共用备选答案） A．稀释剂 B．润滑剂 C．黏合剂 D．崩

图示刚架MEB大小为（ ）。

行眶下神经孔口外法麻醉时，进针方向是()

建业股息来自于公司盈利。()

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

贷款经批准后，银行业务人员应先（）。A.通知有关人员B.落实贷款批复条件C.与借款人员签署借款合同D.发放贷款

商业银行在降低市场风险和操作风险的资本要求方面，主要是（）。 A.尽可能建立更好的风险管理系统，尽可能减少银行需要承担高风险的业务 B.加强业务的监...

锁骨上淋巴结转移癌的原发部位最常见于 A甲状腺B食管C乳腺D胃E肝

在公司宣布解散或破产而进行清算时，普通股股东可以先于优先股股东取得剩余资产的清偿权。()

经济资本是指在一定置信度水平上，在一定时间内，为弥补银行非预期损失所需的资本，其大小根据银行资产的实际风险程度计算而得到。

合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、操作合规性风险

图示刚架MEB大小为（　　）。