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依照《商业银行授信工作尽职指引》,授信工作人员存在以下( )情节的,应依法、依规
依照《商业银行授信工作尽职指引》,授信工作人员存在以下( )情节的,应依法、依规
恬恬
2019-12-17
44
问题
依照《商业银行授信工作尽职指引》,授信工作人员存在以下( )情节的,应依法、依规追究责任。
选项
A.进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的B.未对客户资料进行认真和全面核实的C.授信客户发生重大变化和突发事件时,未及时实地调查的D.未发现客户欺诈行为的E.未根据预警信号及时采取必要保全措施的
答案
ABCE
解析
商业银行应根据授信工作尽职调查人员的调查结果,对具有以下情节的授信工作人员依法、依规追究责任:(1)进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的。(2)未对客户资料进行认真和全面核实的。(3)授信决策过程中超越权限、违反程序审批的。(4)未按照规定时间和程序对授信和担保物进行授信后检查的。(5)授信客户发生重大变化和突发事件时,未及时实地调查的。(6)未根据预警信号及时采取必要保全措施的。(7)故意隐瞒真实情况的。(8)不配合授信尽职调查人员工作或提供虚假信息的。(9)其他。
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