证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任

Freeti2019-12-17 37

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（）[2015年11月真题]Ⅰ．最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅲ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分Ⅳ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

选项 A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、ⅢC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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社会服务机构的组织结构和职权大致可分为()。

()经常用来考核整个服务开展的状况或者服务机构的活动开展状况。

社会服务机构运作过程是()。

从服务实施的角度看，()是针对组织或机构中的具体服务项目和活动，为实现一系列预

根据《工伤保险条例》，下列情形中，应当认定为工伤或视同工伤的是()。

特别事件筹资活动通过提高社会服务机构与()的接触机会，增加筹款金额。

我国《残疾人保障法》规定，康复工作以()为基础，康复机构为骨干，残疾人家庭为依

政府主管社会保障事务的行政机构的类型主要有()。

某社会工作服务机构组织新人职的员工春游，大家通过春游活动，加深了彼此的了解，提升

政府拨出一笔经费直接协助社会服务机构提供服务，政府扮演()角色。

按照中央确定的“三农”工作总体要求，贯彻落实科学发展观，保持经济平稳较快发展的持

沙质浅滩整治应重点研究()。 A．水、沙条件变化 B．来沙性质 C．河床

乳牙牙髓病最好发动牙位是()

根据《危险废物贮存活染控制标准》，下列基础防渗层中，不符合危险废物贮存设施选址与

某市统计局在工作中发现该市某事业单位的工资总额存在故意少报问题，遂向该单位发出《

()是一种供比较的标准量数，是心理测验时用于比较和解释测验结果的参照分数标准。 (A)常模（B)常模分数 (C)分数（D)导出分数

腕骨穴主治A.乳少B.黄疽C.项痛D.齿痛

某医师治疗热入心包、热盛动风所致的高热烦躁，神昏谵语，常用万氏牛黄清丸。此因该成药除清热解读外，又能()　　A.解郁安神　　B.镇惊安神　　C.开窍安

当锅炉()时，必须紧急停炉。A:水位低于水位表的下部可见边缘B:水位超过最高可见水位，经放水仍见不到水位C:压力表指针出现跳动D:设置在与锅筒蒸汽空间直

单位或个体经营者的下列业务，应视同销售征收增值税的是（　）。A.将委托加工收回的货物用于个人消费B.将外购的小汽车用于抵偿债务C.将购买的商品作为福利发给职

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