按照《商业银行合规风险管理指引》要求，不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是（）。A.合规部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.设立合规部门的目标

admin2020-12-24 37

问题按照《商业银行合规风险管理指引》要求，不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是（）。

选项 A.合规部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.设立合规部门的目标
D.合规负责人的合规管理职责

答案C

解析C不属于合规管理职能的有关事项作出的规定。考点合规管理概述

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FOW0KKKQ

相关试题推荐

基金上市交易公告书应披露事项有（）Ⅰ．持有人户数Ⅱ．持有人结构以及前10名持有人Ⅲ．财务状况报表Ⅳ．重大事件揭示A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.
基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B.对监管对象公正对待，一视同仁
当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A.5%B.10%C.15%D.20%
下列关于经理层人员，说法错误的是（）。A.经理层人员应当熟悉相关法律.行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规.勤勉.审慎地行使职权，促进基金财产的高
基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15
ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回淸单，并在交易时间内即时揭示（）。A.申购.赎回清单B.基金份额净值C.基金
（）不是基金托管人的职责主要体现方面。A.基金资产保管B.基金信息披露C.基金资金清算D.会计复核
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》在基金监管法律制度体系中属于（）。A.法律B.部门规章C.规范性文件D.自律规则
（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.基金的募集B.基金的发售C.基金的申购D.基金的
下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。 Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 ...

随机试题

有限责任公司的股东以其（）为限，对公司负有限责任。 A、个人资产 B、全部资
甲公司为一般纳税人，某月甲公司领用自产的A产品用于自建房屋，A产品的成本为300
涌吐药的主治病证是 A、癫痫发狂 B、中风神昏 C、虫积腹痛 D、
磨损是指固体时，在摩擦的作用下，摩擦面上物质不断的现象（）。
教学活动设计 (1)请根据大班幼儿的年龄特点，以“有趣的标志”为主题，设计一节
水准测量是测得前后两点高差，通过其中一点的高程，推算出未知点的高程。测量是通过水
Theislandmeasuresabout30miles______
女，18岁，右下颌膨隆畸形2年，无疼痛。如果检查见右下颌骨膨隆，骨性硬度。X线表现为右下颌骨密度均匀增高，呈磨砂玻璃状；右下颌骨外形膨大，骨密度变薄。应诊断为
患者男，58岁。突然头痛呕吐，伴意识丧失30分钟。查体：神志清楚，颈部抵抗，克氏征阳性，右侧眼睑下垂，右侧瞳孔4mm，光反应消失。最可能的诊断是（）。A.脑梗死
Iproposethatwediscussthisatthenextmeeting.A:suggestB:demandC:orderD:

按照《商业银行合规风险管理指引》要求，不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是（）。A.合规部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.设立合规部门的目标

基金上市交易公告书应披露事项有（）Ⅰ．持有人户数Ⅱ．持有人结构以及前10名持有人Ⅲ．财务状况报表Ⅳ．重大事件揭示A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.

基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B.对监管对象公正对待，一视同仁

当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A.5%B.10%C.15%D.20%

下列关于经理层人员，说法错误的是（）。A.经理层人员应当熟悉相关法律.行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规.勤勉.审慎地行使职权，促进基金财产的高

基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15

ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回淸单，并在交易时间内即时揭示（）。A.申购.赎回清单B.基金份额净值C.基金

（）不是基金托管人的职责主要体现方面。A.基金资产保管B.基金信息披露C.基金资金清算D.会计复核

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》在基金监管法律制度体系中属于（）。A.法律B.部门规章C.规范性文件D.自律规则

（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.基金的募集B.基金的发售C.基金的申购D.基金的

下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。 Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 ...

有限责任公司的股东以其（）为限，对公司负有限责任。 A、个人资产 B、全部资

甲公司为一般纳税人，某月甲公司领用自产的A产品用于自建房屋，A产品的成本为300

涌吐药的主治病证是 A、癫痫发狂 B、中风神昏 C、虫积腹痛 D、

磨损是指固体时，在摩擦的作用下，摩擦面上物质不断的现象（）。

教学活动设计 (1)请根据大班幼儿的年龄特点，以“有趣的标志”为主题，设计一节

水准测量是测得前后两点高差，通过其中一点的高程，推算出未知点的高程。测量是通过水

Theislandmeasuresabout30miles______

女，18岁，右下颌膨隆畸形2年，无疼痛。如果检查见右下颌骨膨隆，骨性硬度。X线表现为右下颌骨密度均匀增高，呈磨砂玻璃状；右下颌骨外形膨大，骨密度变薄。应诊断为

患者男，58岁。突然头痛呕吐，伴意识丧失30分钟。查体：神志清楚，颈部抵抗，克氏征阳性，右侧眼睑下垂，右侧瞳孔4mm，光反应消失。最可能的诊断是（）。A.脑梗死

Iproposethatwediscussthisatthenextmeeting.A:suggestB:demandC:orderD: