首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对
免费考试题库
2019-12-17
39
问题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可采取( )等监督管理措施。
选项
A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.责令参加培训
答案
ABCD
解析
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条,经营机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FY7EKKKQ
相关试题推荐
国有以及国有控股企业进行境外期货交易,经国务院期货监督管理机构批准,可以从事投机
设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。()
期货投资者保障基金的管理机构可以由中国证监会、财政部指定。()
经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息()。
经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之
第二十三条期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构,应当自完成相关工商设立登记之
根据《期货从业人员管理办法》的规定,取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构
国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银
期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申l青经营境外期货经纪、期货投资咨询
随机试题
1.某公路工程有A、B、C三个设计方案,有关专家决定从四个功能(分别以F1、F2
(64-65题共用备选答案) A.cAMP B.cGMP C.磷脂酰丝氨酸
一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币()。 A.3万元 B.5万元
2017年末,全国民用汽车保有量21743万辆,比上年末增长11.8%。其中私人
春秋时期,针对以往传统法律体制的不合理性,出现了诸如晋国赵鞅“铸刑鼎”,郑国执政
干髓术后发生残髓炎者,应进行什么治疗()
(2012年)甲公司是ABC会计师事务所的常年审计客户,主要从事a、b和c
原发性肝癌主要应鉴别的疾病是 A肝硬化B慢性肝炎C肝内胆管结石D多囊肝E肝肉瘤
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 SolarStorm AttheendofOctober200...
以下对于贷款的分类中,按照贷款条件划分的是()。A.商业贷款B.资本贷款C.消费贷款D.信用贷款