首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列属于证券经纪人不得有的行为的是( )。A、向客户介绍证券投资的基本知识 B、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 C、向客户传
下列属于证券经纪人不得有的行为的是( )。A、向客户介绍证券投资的基本知识 B、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 C、向客户传
admin
2020-12-24
33
问题
下列属于证券经纪人不得有的行为的是( )。
选项
A、向客户介绍证券投资的基本知识
B、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
C、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
D、与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
答案
D
解析
D 根据《证券经纪人管理暂行规定》第十一条规定,证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动:(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;(2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;(3)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;(4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;(5)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;(6)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。本规定第十三条规定,证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FgbeKKKQ
相关试题推荐
投资人认购开放式基金,一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人,必须先开立()和()。A.基本账户,一般
根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起()内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查...
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应向()申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律
()是指基金份额在存续期内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金
按照基金运作方式划分,证券投资基金可分为()和()。A.封闭式基金;开放式基金B.公募基金;私募基金C.股权投资基金;风险投资基金D.债券基金;股票基
证券投资基金按照基金的组织形式可划分为()和()。A.封闭式基金.开放式基金B.契约型基金.公司型基金C.股权投资基金.风险投资基金D.主动型基金.被
根据基金投资对象的不同,可以将投资基金分为()与()。A.股票投资基金;债券投资基金B.证券投资基金;另类投资基金C.股权投资基金;风险投资基金D.证
担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向()履行登记手续,报送基本情况。A.中国证监会B.基金行业协会C.证券交易所D.地方证监局
中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织,按照()的有关规定,对会员及其从业人员实施自律管理,制定和实施行业自律规则。 ①《证券投资基...
《证券投资基金法》规定,基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管,从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在()等方面。 ...
随机试题
患者,女,30岁,身目俱黄,黄色鲜明,发热口渴,心中懊,口干而苦,恶心呕吐,小便
经有关部门批准,建设艺术造型有特殊要求的,其设计可以直接发包。()
下列关于家庭承包制的理解正确的有( )。 A.家庭承包经营制度,同时体现了
在社会变迁的社会进化中,()的理论,认为社会是从社区型向社会社团型社会发展。
1998年,下列四个国家中,哪个国家水电和核电消费量最小?() A.
胚胎第5个月时主要造血器官是 A.卵黄囊 B.胆囊 C.淋巴管 D.肝脾
下列哪一地点不得作为侦查人员询问证人的地点? A.案件审理的法庭上B.证人的
绒癌常见的死亡原因是A.阴道转移B.肺转移C.脑转移D.胸腔转移E.盆腔转移
国际金融危机对我国经济的冲击表面上是对经济增长速度的冲击,实质上是对经济发展方式的冲击。综合判断国际国内经济形势,转变经济发展方式已刻不容缓。我国经济发...
甲公司2015年至2017年发生的有关交易或事项如下: (1)2015年6月30日,甲公司以一项固定资产和一项土地使用权作为对价,取得乙公司60%的股权...