首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是()。A:首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地证监会派出机构报告 B:首席
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是()。A:首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地证监会派出机构报告 B:首席
admin
2020-12-24
23
问题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是()。
选项
A:首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地证监会派出机构报告
B:首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
C:首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D:首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
答案
D
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的:(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FlCQKKKQ
相关试题推荐
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。()
期货交易所总经理的职权有()。A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案
期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,()。A.客户有权不予认可B.客户可以予以追认C.非受托人承担赔偿责任,期货公司承担一般赔偿责任D.期货公司
客户对当日交易结算结果的确认,应当视为()。A.对当日所有持仓的确认B.对该日之前所有持仓的确认C.对当日交易结算结果的确认D.对该日之前交易结算结果的
根据《刑法》及其修正案的规定,下列情形中,刑期在5年以上的有()。A.期货公司利用内幕消息进行期货交易,情节严重的B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录,
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则
关于预计负债说法正确的有()。A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据表明
期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的()。A.性质B.涉及金额C.可能发生的损失D.预计损失的会计处理情况
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向()报告。A.协议双方住所地的中国证监会派
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将()书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替
随机试题
关于债券与股票的比较,下列表述错误的是( )。 A、债券和股票都属于有价证券
选择性低的药物,在临床治疗时往往 A、毒性较大 B、副作用较多 C、过敏反
既能进行方位测量、又能确定距离,且能用于井下的测量工具是()。 A.全站仪
《统计法》颁布实施以来,国家统计局与国务院有关部门联合组织了( )次全国统计执
在部位记录法中,右下第一前磨牙表示为 A. B. C. D. E.
土坝截流施工中,改善龙口水力条件的措施包括()。
患儿女,6岁,因尿血,稍有浮肿3天入院。查体:浮肿不显,小便黄赤短少,早晨起床后可见肉眼血尿,舌质红,苔黄腻,脉滑数。 治疗水肿湿热内侵的首选方是A.八正散
根据《环境影响评价技术导则—生态影响》,对于主要现状生态问题调查,应指出其()。A:类型B:发生特点C:成因D:空间分布E:功能区划
买入看跌期权可以实现为所持标的资产保险的功能,既可以规避标的资产价格下跌的风险,又会丧失标的资产价格上涨的获利机会。()
不适用观察法的工作有( )。A.偶然、紧急的工作B.工作循环周期较短的工作C.脑力工作D.易观察的工作E.重复性的工作