首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
在证券公司自营业务的下列风险中,属于合规风险的有()。
在证券公司自营业务的下列风险中,属于合规风险的有()。
免费考试题库
2019-12-17
45
问题
在证券公司自营业务的下列风险中,属于合规风险的有()。
选项
A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失
答案
AB
解析
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FndfKKKQ
相关试题推荐
初中生小明的父母整天忙于公司业务,平时与小明很少交流,以至于他觉得在家没有意思,
“共创成长路”抗逆力服务项目旨在通过授课、讲座、活动等方式,帮助青少年降低风险性
共用题干 老李手中没有任何外汇,只有人民币,他通过证券公司开立了上海和深圳证券
作为可保风险,应具备的理想条件不包括()。
下列基金类型中,风险最大的是()。
人们通常概念中的风险,如地震、洪水、海啸等自然灾害,属于()。
根据业务内容的不同,责任保险可以分为不同的种类。下列()不属于责任保险。
理财规划师在收集客户的风险偏好信息时,可以粗略的将客户风险偏好分为五类,其中,轻
()是指促成某一特定风险事故发生,或增加其发生的可能性,或扩大损失程度的原因和条
雪天路滑,老王开车时撞上了电线杆,汽车保险杠被撞坏,人平安无事。此处的风险载体是
随机试题
关于收益率曲线,下列说法正确的是( )。 A、收益率曲线斜率总是大于零 B
社会接纳程度的评估内容包括()。 A.跟人的来往 B.学习或工作的表现
某公司2010年提取了公积金后的税后净利润为1000万元,2011年的投资计划所
洋金花的气味是
某总承包单位将一医院的通风空调工程分包给某安装单位,工程内容有风系统、水系统和冷
个人住房贷款支付管理环节的主要风险点包括( )。
患者,女,26岁,产后面色变红、肥胖1年半,乏力、头痛加重半年,并口渴、多饮,
根据《商业银行内部控制指引》,下列属于高级管理层应当负责的内部控制职责的有()。A.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行B.负责
使用氯己定含漱剂后至少需间隔多长时才可刷牙A.10分钟B.15分钟C.20分钟D.30分钟E.60分钟
银行的总部是()。A.总行B.分行C.支行D.分理处