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财务会计
在证券公司自营业务的下列风险中,属于合规风险的有()。
在证券公司自营业务的下列风险中,属于合规风险的有()。
免费考试题库
2019-12-17
59
问题
在证券公司自营业务的下列风险中,属于合规风险的有()。
选项
A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失
答案
AB
解析
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
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