首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
在证券公司自营业务的下列风险中,属于合规风险的有()。
在证券公司自营业务的下列风险中,属于合规风险的有()。
免费考试题库
2019-12-17
31
问题
在证券公司自营业务的下列风险中,属于合规风险的有()。
选项
A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失
答案
AB
解析
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FndfKKKQ
相关试题推荐
初中生小明的父母整天忙于公司业务,平时与小明很少交流,以至于他觉得在家没有意思,
“共创成长路”抗逆力服务项目旨在通过授课、讲座、活动等方式,帮助青少年降低风险性
共用题干 老李手中没有任何外汇,只有人民币,他通过证券公司开立了上海和深圳证券
作为可保风险,应具备的理想条件不包括()。
下列基金类型中,风险最大的是()。
人们通常概念中的风险,如地震、洪水、海啸等自然灾害,属于()。
根据业务内容的不同,责任保险可以分为不同的种类。下列()不属于责任保险。
理财规划师在收集客户的风险偏好信息时,可以粗略的将客户风险偏好分为五类,其中,轻
()是指促成某一特定风险事故发生,或增加其发生的可能性,或扩大损失程度的原因和条
雪天路滑,老王开车时撞上了电线杆,汽车保险杠被撞坏,人平安无事。此处的风险载体是
随机试题
工程复工时,( )应及时签署审查意见,并报建设单位批准后签发工程复工令,施工单
Crohn病与肠结核最重要的鉴别点在于 A.有无发热、乏力、腹泻 B.病变是
适合所有微生物的特殊特征是 A.只有用显微镜才能观察 B.细胞有明显的核
手术室温度和湿度设定正确的是 A、20~24℃、40%~60% B、22~
为氨甲酰基甲基苯甲酸衍生物的非磺酰脲类胰岛素分泌促进剂的是
上面所列出的是一位创伤病人的有关诊断,请安排救治顺序:首先应处理
王阿姨患有糖尿病,但她对自己的疾病认识不足,既不注意锻炼,也不控制饮食,出现了严
地面水环境影响预测时,当评价等级为()且建设项目的某些环境影响不大而预测又费时费
男性,32岁,呼吸困难3~4年,查体:心尖区舒张期杂音及三尖瓣区全收缩期吹风性杂音。心脏望诊时可看到 A心尖搏动向左向下移位B心尖搏动增强C心...
企业在劳动安全卫生保护工作中应遵循的职业道德行为准则不包括()A:安全第一B:预防为主C:以人为本D:奖惩分明