首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下( )事项记入诚信档案。 Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采...
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下( )事项记入诚信档案。 Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采...
admin
2020-12-24
27
问题
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下( )事项记入诚信档案。
Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
Ⅳ.持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
B
解析
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下事项记入诚信档案:(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。(2)在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。(3)中国证监 会认定的其他事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FyneKKKQ
相关试题推荐
下列关于基金资产估值频率的说法中,正确的是()。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值,通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而()都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国...
中国证券业协会正式成立于()年。A.1990B.1991C.1992D.1993
政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。 Ⅰ.公司章程 Ⅱ.金融债券发行申请报告 Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 Ⅳ.金...
下列说法错误的是()。A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用C
下列关于中国证监会的说法中,正确的是()。A.中国证监会成立于1993年B.中国证监会在上海.深圳等地设立10个稽查局C.中国证监会在各省.自治
()是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而()都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国...
1979年3月,()作为国家指定的外汇专业银行,统一经营和集中管理全国的外汇业务。A、工商银行B、中国银行C、农业银行D、建设银行
下列关于财务顾问主办人应当具备的条件,说法不正确的为()。 ①具有证券业从业资格,具备中国证监会规定的投资银行业务经历;②参加中国证监会认可的财务顾问主...
随机试题
16、营养输液包括 A、右旋糖酐输液 B、乳酸钠注射液 C、氨基酸输液
在服务对象的感受和问题被确定后,提问内容来源于咨询员的()。 A.经验及书本知
A.宿主抗移植物反应 B.急性排斥反应 C.慢性排斥反应 D.超急性排斥反
货币市场工具风险较低,安全性高,主要参与交易的主体是()
建筑物内通信配线和分线箱(组线箱)内接线模块宜采用( )。
对于执行政府定价或者政府指导价的标的物的价格调整,下列说法正确的有()
甲为某单位的保安,与欲进该单位的乙因进门手续发生争执,将乙致伤,乙为此花去医药
1927年7月15日,时任武汉国民政府主席的汪精卫在武汉召开“分共”会议,并在其辖区内对共产党员和革命群众实行搜捕和屠杀,大革命最终以失败告终。中国共产党...
细胞内的钾转移到细胞外引起高钾血症见于A碱中毒B静脉输入大量葡萄糖C静脉输入大量胰岛素D溶血性贫血E静脉输入大量氨基酸
下列关于美式看涨期权的说法,不正确的是( )。A.当股价足够高时期权价值可能会等于股票价格B.当股价为0时,期权的价值也为0C.只要期权没有到期,期权的价格