期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满万元的，并处10万元以上3...

admin2020-12-24 70

问题期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

选项 A.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
D.从事或者变相从事期货自营业务的

答案BCD

解析参见《期货交易管理条例》第六十七条的规定。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/G5NQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

2.某一层接待室为三类工程，砖混结构，平、剖面图如图所示。设计室外地坪标高为-0
社会工作是依托于社会福利制度为人民群众提供社会服务的专业。在实际服务过程中，下列
免征额是指将纳税对象中的一部分给予减免，只就减除后的剩余部分计征税款。()
头皮血肿患者，在抽吸出积血后应给予（）。A.热敷B.红外线照射C.用力揉搓D.切开引流E.加压包扎
患者，男，65岁，肝硬化门脉高压。住院期间出现大量腹腔积液，神志模糊，贫血、巩膜轻度黄染。该患者每日的进水量应控制在A.300mlB.500mlC.8
某市药检所要对一批中药材进行鉴定，其中杜仲药材的性状鉴别特征有A.呈板片状B.外表面红棕色或黄棕色C.表面有刺状突起D.气微，味稍苦，嚼之有胶状感
建设工程施工总承包企业依法将专业工程分包，关于工程质量责任承担的说法中正确的是()。A.分包工程质量由分包企业负总责B.分包工程质量由分包企业单独承担责任C
理财规划师要遵守的执业原则不包括()A.正直诚信原则B.方案确保客户获利原则C.勤勉谨慎原则D.团队合作原则
依据契税的相关规定，下列各项应征收契税的是（　）。　A.以获奖方式取得房屋产权B.将自有房产作股投入本人独资经营企业C.房屋产权相互交换，交换价值相等
某交通运输企业为增值税一般纳税人（“营改增”试点地区），具备提供国际运输服务的条件和资质。2012年12月该企业承接境内运输业务，收取运费价税合计444万...

期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满万元的，并处10万元以上3...

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

2.某一层接待室为三类工程，砖混结构，平、剖面图如图所示。设计室外地坪标高为-0

社会工作是依托于社会福利制度为人民群众提供社会服务的专业。在实际服务过程中，下列

免征额是指将纳税对象中的一部分给予减免，只就减除后的剩余部分计征税款。()

头皮血肿患者，在抽吸出积血后应给予（）。A.热敷B.红外线照射C.用力揉搓D.切开引流E.加压包扎

患者，男，65岁，肝硬化门脉高压。住院期间出现大量腹腔积液，神志模糊，贫血、巩膜轻度黄染。 该患者每日的进水量应控制在A.300mlB.500mlC.8

某市药检所要对一批中药材进行鉴定，其中杜仲药材的性状鉴别特征有A.呈板片状B.外表面红棕色或黄棕色C.表面有刺状突起D.气微，味稍苦，嚼之有胶状感

建设工程施工总承包企业依法将专业工程分包，关于工程质量责任承担的说法中正确的是()。A.分包工程质量由分包企业负总责B.分包工程质量由分包企业单独承担责任C

理财规划师要遵守的执业原则不包括()A.正直诚信原则B.方案确保客户获利原则C.勤勉谨慎原则D.团队合作原则

依据契税的相关规定，下列各项应征收契税的是（ ）。 A.以获奖方式取得房屋产权B.将自有房产作股投入本人独资经营企业C.房屋产权相互交换，交换价值相等

某交通运输企业为增值税一般纳税人（“营改增”试点地区），具备提供国际运输服务的条件和资质。2012年12月该企业承接境内运输业务，收取运费价税合计444万...

患者，男，65岁，肝硬化门脉高压。住院期间出现大量腹腔积液，神志模糊，贫血、巩膜轻度黄染。该患者每日的进水量应控制在A.300mlB.500mlC.8

依据契税的相关规定，下列各项应征收契税的是（　）。　A.以获奖方式取得房屋产权B.将自有房产作股投入本人独资经营企业C.房屋产权相互交换，交换价值相等