期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满万元的，并处10万元以上3...

admin2020-12-24 54

问题期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

选项 A.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
D.从事或者变相从事期货自营业务的

答案BCD

解析参见《期货交易管理条例》第六十七条的规定。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/G5NQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

多式联运合同区别于其他合同的最显著特征是（　　）。
2月1日，甲、乙双方签订了一份购销合同。合同约定甲方在6月底前将货物运至乙方，乙
短期饥饿时，体内能量的主要来源是()
证券公司借入期限在5年以上（含5年）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为
看涨期权又称卖出期权，因为投资者预期这种金融资产的价格将会上涨，故可以以市价卖出而获利。（　　）
以下是阳虚小便异常的特点的是A．尿清而长B．夜尿频数C．尿急而痛D．多尿遗尿E．尿少浮肿
患者表情淡漠，神识痴呆，喃喃自语，哭笑无常，悲观失望，其临床意义为A:温病邪热人于心包B:阳明热盛，扰乱神明C:肝风挟痰，蒙蔽清窍D:痰气郁结，蒙蔽心神
对医德良心的不正确理解是A.医德良心是医务人员对病人履行义务的道德责任感B.医德良心是医务人员对病人履行义务的自我评估能力C.医德良心是医务人员医德情
期货公司应当保留书面风险监管报表，报表的保存期限应当不少于10年。（）
按照概算法分类，建设投资由工程费用、工程建设其他费用与()三部分组成。A.建设期利息B.预备费C.土地使用费D.无形资产费用

期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满万元的，并处10万元以上3...

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

多式联运合同区别于其他合同的最显著特征是（ ）。

2月1日，甲、乙双方签订了一份购销合同。合同约定甲方在6月底前将货物运至乙方，乙

短期饥饿时，体内能量的主要来源是()

证券公司借入期限在5年以上（含5年）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为

看涨期权又称卖出期权，因为投资者预期这种金融资产的价格将会上涨，故可以以市价卖出而获利。（ ）

以下是阳虚小便异常的特点的是A．尿清而长B．夜尿频数C．尿急而痛D．多尿遗尿E．尿少浮肿

患者表情淡漠，神识痴呆，喃喃自语，哭笑无常，悲观失望，其临床意义为A:温病邪热人于心包B:阳明热盛，扰乱神明C:肝风挟痰，蒙蔽清窍D:痰气郁结，蒙蔽心神

对医德良心的不正确理解是A.医德良心是医务人员对病人履行义务的道德责任感B.医德良心是医务人员对病人履行义务的自我评估能力C.医德良心是医务人员医德情

期货公司应当保留书面风险监管报表，报表的保存期限应当不少于10年。（）

按照概算法分类，建设投资由工程费用、工程建设其他费用与()三部分组成。A.建设期利息B.预备费C.土地使用费D.无形资产费用

多式联运合同区别于其他合同的最显著特征是（　　）。

看涨期权又称卖出期权，因为投资者预期这种金融资产的价格将会上涨，故可以以市价卖出而获利。（　　）