期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满万元的，并处10万元以上3...

admin2020-12-24 59

问题期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

选项 A.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
D.从事或者变相从事期货自营业务的

答案BCD

解析参见《期货交易管理条例》第六十七条的规定。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/G5NQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

既能清热解毒,又能凉血消斑、利咽消肿的药物是 A大青叶B板蓝根
儿童心理发展的年龄特征是指儿童在每个年龄阶段中形成并表现出来的（　　）。
对某33层住宅建筑的消防电梯进行防火检查时，下列不属于防火检查内容的是（）。
发行人应在每期金融债券发行前5个工作日将相关的发行申请文件报中国人民银行备案，并
总监理工程师应组织（　）参加设备的调整试车和整机性能检测，记录数据，验证设备是否
胆管结石和急性胆管炎急性发作的典型症状是 A腹痛、呕吐、寒热 B腹痛
患者30岁，11月中旬发病，发烧，全身痛，尿少，入院时发病5天，查体可见面部充血，结膜出血，皮下可见瘀点、瘀斑，经化验检查，最后确诊为肾综合征出血热。 ...
不全流产A．停经后多量阴道流血，下腹阵发性剧痛，宫口开大，胎膜已破B．停经后出现反复阴道流血，子宫明显小于停经周数，尿妊娠试验弱阳性C．停经后少量阴道流血，
4，3，8，21，160，()。A.3339B.3200C.1280D.1920
下列属于基金利润来源中利息收入的是（）。A、买入返售金融资产收入B、股利收益C、手续费返还D、基金投资收益

期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满万元的，并处10万元以上3...

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

既能清热解毒,又能凉血消斑、利咽消肿的药物是 A大青叶B板蓝根

儿童心理发展的年龄特征是指儿童在每个年龄阶段中形成并表现出来的（ ）。

对某33层住宅建筑的消防电梯进行防火检查时，下列不属于防火检查内容的是（）。

发行人应在每期金融债券发行前5个工作日将相关的发行申请文件报中国人民银行备案，并

总监理工程师应组织（ ）参加设备的调整试车和整机性能检测，记录数据，验证设备是否

胆管结石和急性胆管炎急性发作的典型症状是 A腹痛、呕吐、寒热 B腹痛

患者30岁，11月中旬发病，发烧，全身痛，尿少，入院时发病5天，查体可见面部充血，结膜出血，皮下可见瘀点、瘀斑，经化验检查，最后确诊为肾综合征出血热。 ...

不全流产A．停经后多量阴道流血，下腹阵发性剧痛，宫口开大，胎膜已破B．停经后出现反复阴道流血，子宫明显小于停经周数，尿妊娠试验弱阳性C．停经后少量阴道流血，

4，3，8，21，160，()。A.3339B.3200C.1280D.1920

下列属于基金利润来源中利息收入的是（）。A、买入返售金融资产收入B、股利收益C、手续费返还D、基金投资收益

儿童心理发展的年龄特征是指儿童在每个年龄阶段中形成并表现出来的（　　）。

总监理工程师应组织（　）参加设备的调整试车和整机性能检测，记录数据，验证设备是否