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  3. 期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出

期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出

Loveyou2020-05-20  72
问题 期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（）A．对期货公司出现违法行为或者重大风险负有责任B．1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话C．累计3次被行业自律组织纪律处分D．负有数额较大的到期未偿还债务
选项
答案ABC
解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:（一）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；（二）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；（三）擅离职守，造成严重后果；（四）1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；（五）累计3次被行业自律组织纪律处分；（六）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；（七）中国证监会认定的其他情形。
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