基金管理人合规管理的基本原则不包括（　　）原则。 A．成熟性 B．协

恬恬2020-05-20 79

问题基金管理人合规管理的基本原则不包括（　　）原则。 A．成熟性 B．协调性 C．独立性 D．客观性

选项

答案A

解析基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。合规管理的基本原则有：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/G9EpKKKQ

相关试题推荐

关于期货公司及其分支机构的经营管理，表述正确的有（　　）。 A．期货公司可
股指期货可作为组合管理的工具是因为股指期货具有（　　）的特点。 A．可对冲
目前我国期货公司的业务范围不包括（　　）。 A．为客户管理资产，承诺实现收
期货结算机构的作用有（　　）。 A．管理交易所财务 B．监管期货公司
下列各项中，（）属于风险评估环节。 A．了解银行的业务和风险管理制度 B
银行监管的“公开原则”的“公开”包含（）。 A．行政复议的依据、标准、程序公
中国银行监管应当遵循的基本原则包括下列哪几项？（） A．公正原则 B．
下列风险管理领域相关制度指引中，（）不属于信用风险管理领域相关制度指引。 A．
银行监管的依法原则是指（）。 A．监管职权的设定和行使必须依据法律和行政法规
商业银行实质性风险评估的总体要求是（）。 A．商业银行应当有效评估和管理各类

随机试题

下列情形中中,发包人可以请求人民法院解除建设工程施工合同的有()。
关于后热的说法，正确的是（　）。
可体现补土生金法的方剂是
财务公司应培育良好的风险文化，实施合理的风险管理政策，设计完善的风险管理架构，建立包括风险识别、计量、分析、评估、报告、控制等内容的风险管理流程，运用先进...
患者，女性，31岁，突然出现畏寒、高热，体温达40℃，腰痛，查体：肾区叩击痛明显，尿常规示白细胞管型，诊为急性肾盂肾炎。对于该患者腰痛的护理中不当的是(...
为研究某地30～49岁健康男子的血清白蛋白平均水平，随机抽查了其中的132名男子，问假设此次研究除血清白蛋白外，还搜集了下列资料，其中属于数值变量...
过度悲伤可以导致的是A.气上B.气下C.气缓D.气结E.气消
关于医德规范，下列提法中错误的是A.调节医务人员人际关系的出发点和根本准则B.医务人员行为的具体医德标准C.社会对医务人员行为的基本要求D.医德原则的具体
公路建设项目投标人以联合体形式投标时，必须遵守的规定包括()。A:联合体协议随投标文件一起提交B:联合体各成员出具授权书，授权主办人办理投标事宜C:联合体成
资产减值测试的评估中，符合现金流预测基本要求的有（　）。A.现金流预测是基于经企业管理层（如董事会）准备的针对评估对象的最近财务预算或者经营计划进行的，评估师

基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。 A． 成熟性 B． 协

关于期货公司及其分支机构的经营管理，表述正确的有（ ）。 A．期货公司可

股指期货可作为组合管理的工具是因为股指期货具有（ ）的特点。 A．可对冲

目前我国期货公司的业务范围不包括（ ）。 A．为客户管理资产，承诺实现收

期货结算机构的作用有（ ）。 A．管理交易所财务 B．监管期货公司

下列各项中，（）属于风险评估环节。 A．了解银行的业务和风险管理制度 B

银行监管的“公开原则”的“公开”包含（）。 A．行政复议的依据、标准、程序公

中国银行监管应当遵循的基本原则包括下列哪几项？（） A．公正原则 B．

下列风险管理领域相关制度指引中，（）不属于信用风险管理领域相关制度指引。 A．

银行监管的依法原则是指（）。 A．监管职权的设定和行使必须依据法律和行政法规

商业银行实质性风险评估的总体要求是（）。 A．商业银行应当有效评估和管理各类

下列情形中中,发包人可以请求人民法院解除建设工程施工合同的有()。

关于后热的说法，正确的是（ ）。

可体现补土生金法的方剂是

财务公司应培育良好的风险文化，实施合理的风险管理政策，设计完善的风险管理架构，建立包括风险识别、计量、分析、评估、报告、控制等内容的风险管理流程，运用先进...

患者，女性，31岁，突然出现畏寒、高热，体温达40℃，腰痛，查体：肾区叩击痛明显，尿常规示白细胞管型，诊为急性肾盂肾炎。对于该患者腰痛的护理中不当的是(...

为研究某地30～49岁健康男子的血清白蛋白平均水平，随机抽查了其中的132名男子，问 假设此次研究除血清白蛋白外，还搜集了下列资料，其中属于数值变量...

过度悲伤可以导致的是A.气上B.气下C.气缓D.气结E.气消

关于医德规范，下列提法中错误的是A.调节医务人员人际关系的出发点和根本准则B.医务人员行为的具体医德标准C.社会对医务人员行为的基本要求D.医德原则的具体

公路建设项目投标人以联合体形式投标时，必须遵守的规定包括()。A:联合体协议随投标文件一起提交B:联合体各成员出具授权书，授权主办人办理投标事宜C:联合体成

资产减值测试的评估中，符合现金流预测基本要求的有（ ）。A.现金流预测是基于经企业管理层（如董事会）准备的针对评估对象的最近财务预算或者经营计划进行的，评估师

基金管理人合规管理的基本原则不包括（　　）原则。 A．成熟性 B．协

关于期货公司及其分支机构的经营管理，表述正确的有（　　）。 A．期货公司可

股指期货可作为组合管理的工具是因为股指期货具有（　　）的特点。 A．可对冲

目前我国期货公司的业务范围不包括（　　）。 A．为客户管理资产，承诺实现收

期货结算机构的作用有（　　）。 A．管理交易所财务 B．监管期货公司

关于后热的说法，正确的是（　）。

为研究某地30～49岁健康男子的血清白蛋白平均水平，随机抽查了其中的132名男子，问假设此次研究除血清白蛋白外，还搜集了下列资料，其中属于数值变量...

资产减值测试的评估中，符合现金流预测基本要求的有（　）。A.现金流预测是基于经企业管理层（如董事会）准备的针对评估对象的最近财务预算或者经营计划进行的，评估师