2. 财务会计
  3. 从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的

从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的

书海库2019-12-17  57
问题 从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出（）。
选项 A.责令改正B.移送司法机关C.罚款D.行政处罚
答案D
解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GB79KKKQ
相关试题推荐
随机试题