首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的
从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的
书海库
2019-12-17
23
问题
从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的,作出()。
选项
A.责令改正B.移送司法机关C.罚款D.行政处罚
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GB79KKKQ
相关试题推荐
导游从事领队服务应当具有()年以上旅行社业务经营、管理或者导游等相关从业经历。
未经许可经营旅行社业务的,由旅游主管部门或者工商行政管理部门对有关责任人员()。
经营出境旅游业务的旅行社,应当增存旅游服务质量保证金()人民币。
对旅行社安排旅游者参观或者参与违反我国法律、法规和社会公德的项目或者活动的行政处
旅行社及其分社、服务网点未悬挂旅行社业务经营许可证、备案登记证明的,由县级以上旅
申请设立从事境内旅游业务和入境旅游业务经营的旅行社,应当有()的注册资本。
申请设立经营境内旅游业务的旅行社,受理申请的旅游主管部门应当自受理申请之日起()
通过网络经营旅行社业务的,应当依法取得()许可。
依法成立的旅行社行业组织依照法律、行政法规和章程的规定,应当制定行业经营规范和服
网络经营旅游业务旅行社的业务规范,不包括()。
随机试题
下列不属于真脏脉别称的是 A、败脉 B、绝脉 C、死脉 D、奇脉 E、
下列关于证券投资基金的说法中,错误的是()。
在确定基坑支护结构锚杆轴向受拉承载力设计值时,应符合规定的是()。 A.粉土
行业因素包括定性因素和定量因素,常见的有()等。 A.行业或产业竞争结构B
以下生产事故分类说法错误的是()A.车辆伤害不包括起重设备提升、牵引车辆和车辆停驶时发生的事故B.淹溺。包括高处坠落淹溺,不包括矿山、井下透水淹溺C.
关系R和S进行自然连接时,要求R和S含有一个或多个公共()。 A.元组B.行 C.记录D.属性
自我教育能力由()、()、自我调控等因素所构成。
辛亥革命失败后,革命党人认识到了“夫袁世凯者,北洋军阀之首领,时与列强相勾结,一切反革命的专制阶级如武人官僚,皆依附之以求生存”,为了挽救革命成果、保护共...
中期借贷便利的合格质押品包括()A.国债B.央行票据C.高收益债D.政策性金融债E.高等级信用债
企业弥补亏损的渠道主要有( )。A.用资本公积弥补B.用以后年度税前利润弥补C.用以后年度税后利润弥补D.用盈余公积弥补