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会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员...

admin2020-12-24  42
问题 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处（）。[2012年9月真题]
选项 A. 5万元以上10万元以下罚款
B. 1万元以上5万元以下罚款
C. 3万元以上10万元以下罚款
D. 3万元以上5万元以下罚款
答案C
解析《期货交易管理条例》第七十七条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机 构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤 销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 并处3万元以上10万元以下的罚款。
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