会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员...

admin2020-12-24 38

问题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处（）。[2012年9月真题]

选项 A. 5万元以上10万元以下罚款
B. 1万元以上5万元以下罚款
C. 3万元以上10万元以下罚款
D. 3万元以上5万元以下罚款

答案C

解析《期货交易管理条例》第七十七条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

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林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A.期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚...

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货从业人员在执业过程中应当（）。A.诚实守信B.勤勉尽责C.坚持公开、公平、公正原则D.对期货交易各方高度负责

房地产市场状况分析，是介于宏观和微观的分析，市场状况分析一般包括()。

男，24岁农民，在乡村医院诊为急性阑尾炎，经保守治疗5天不见好，出现寒战、高热黄

依次填入句中划线处最恰当的一组词语是（）。

根据《建筑法》，申请领取施工许可证应当具备的条件有（）。A.建设资金已经到位B.已提交建筑工程用地申请C.已经确定建筑施工单位D.有保证工程质量和安全

人体不能合成的脂肪酸是A.软脂酸B.硬脂酸C.油酸D.亚油酸

辛味一般具有哪项功能A.缓急B.燥湿C.利水D.解表E.通便

对于诊断急性胰腺炎最有价值的是A.AMYB.ALTC.GGTD.ACPE.ALP

管理规约的修改权属于()。A:业主大会筹备组B:业主大会C:业主委员会D:建设单位

土地转让后，厂房归()所有。A.政府B.工厂C.原来的产权人D.甲开发企业

下列属于黑客常用的手段的是()。A:IP嗅探与欺骗B:攻击系统漏洞C:密码破解D:端口扫描

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