会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员...

admin2020-12-24 62

问题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处（）。[2012年9月真题]

选项 A. 5万元以上10万元以下罚款
B. 1万元以上5万元以下罚款
C. 3万元以上10万元以下罚款
D. 3万元以上5万元以下罚款

答案C

解析《期货交易管理条例》第七十七条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GUNQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员...

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A.期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚...

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货从业人员在执业过程中应当（）。A.诚实守信B.勤勉尽责C.坚持公开、公平、公正原则D.对期货交易各方高度负责

与肺气肿发病有关的是 A．胆碱酯酶活性正常 B．腺苷酸环化酶增高 C．磷酸

可将食物局限于牙合面窝的结构是 A．三角嵴 B．边缘嵴 C．横嵴 D．斜

根据《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2013，下列清单项目中，应列

下列各项中，应列入商业银行其他一级资本的是（）。

学生是课外活动的主体，教师在课外活动中主要起{}作用。

__________是一种较为综合的心理状态，包括感觉、知觉、思维、情绪、意志等心理状态。

某县人民政府就某个教育问题向省教育厅发函进行了解，这属于()。A.上行文B.平行文C.下行文D.上行文或下行文

(2007年真题)某村村委会办公室财物被盗，村委会主任甲怀疑是村民陈某所为，即带领村治保主任等人将陈某带到村委会办公楼“审讯”。陈某拒不承认偷窃行为，甲即...

对于建筑高度不大于50m的高层建筑，消防车登高面可间隔布置，间隔的距离不得大于（）。A.20mB.30mC.50mD.60m

确诊感染性心内膜炎除血培养多次阳性外，还应有A.指甲下裂片权出血B.新出现的心脏病理性杂音C.Janeway损害D.Roth斑E.转移性脓肿

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员...

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A.期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚...

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货从业人员在执业过程中应当（）。A.诚实守信B.勤勉尽责C.坚持公开、公平、公正原则D.对期货交易各方高度负责

与肺气肿发病有关的是 A．胆碱酯酶活性正常 B．腺苷酸环化酶增高 C．磷酸

可将食物局限于牙合面窝的结构是 A．三角嵴 B．边缘嵴 C．横嵴 D．斜

根据《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2013，下列清单项目中，应列

下列各项中，应列入商业银行其他一级资本的是（）。

学生是课外活动的主体，教师在课外活动中主要起{}作用。

__________是一种较为综合的心理状态，包括感觉、知觉、思维、情绪、意志等心理状态。

某县人民政府就某个教育问题向省教育厅发函进行了解，这属于()。A.上行文B.平行文C.下行文D.上行文或下行文

(2007年真题)某村村委会办公室财物被盗，村委会主任甲怀疑是村民陈某所为，即带领村治保主任等人将陈某带到村委会办公楼“审讯”。陈某拒不承认偷窃行为，甲即...

对于建筑高度不大于50m的高层建筑，消防车登高面可间隔布置，间隔的距离不得大于（）。A.20mB.30mC.50mD.60m

确诊感染性心内膜炎除血培养多次阳性外，还应有A.指甲下裂片权出血B.新出现的心脏病理性杂音C.Janeway损害D.Roth斑E.转移性脓肿

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员...