会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员...

admin2020-12-24 66

问题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处（）。[2012年9月真题]

选项 A. 5万元以上10万元以下罚款
B. 1万元以上5万元以下罚款
C. 3万元以上10万元以下罚款
D. 3万元以上5万元以下罚款

答案C

解析《期货交易管理条例》第七十七条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GUNQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员...

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A.期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚...

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货从业人员在执业过程中应当（）。A.诚实守信B.勤勉尽责C.坚持公开、公平、公正原则D.对期货交易各方高度负责

根据企业生产经营过程中发生的经济业务，账务处理的主要内容有()。

旅游饭店产品不能储存，价值随时间而消失。

会计资料主要包括()。

()基于景观是高于生态系统的自然系统，是一个清晰的和可度量的单位。

自2004年6月26日开始，6家环保NGO(民间团体)发起的“26℃空调节能行动”已经起航5年，但在今夏用电高峰期，北京大多数室内空调的温度都在23℃-2...

A.-332 B.-118 C.+350 D.+130A.-332B.-118C.+350D.+130

SS4G电力机车走廊巡视的眼看：各仪表是否显示正常，各电器柜有无放电现象，开关、管路、塞门是否在正常位。

国务院常务会议的组成人员有哪些？

110kV电力变压器新装注油后，可以进行耐压试验的是（）。A.静置了5hB.静置了6hC.静置了10hD.静置了12h

制定在岗培训计划时，确定培训指导负责人的标准有（）。A、较强的自制能力B、深厚的学识修养C、高超的职业技能D、相当强的协调能力E、较高的学历水平

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员...

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A.期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚...

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货从业人员在执业过程中应当（）。A.诚实守信B.勤勉尽责C.坚持公开、公平、公正原则D.对期货交易各方高度负责

根据企业生产经营过程中发生的经济业务，账务处理的主要内容有()。

旅游饭店产品不能储存，价值随时间而消失。

会计资料主要包括()。

()基于景观是高于生态系统的自然系统，是一个清晰的和可度量的单位。

自2004年6月26日开始，6家环保NGO(民间团体)发起的“26℃空调节能行动”已经起航5年，但在今夏用电高峰期，北京大多数室内空调的温度都在23℃-2...

A.-332 B.-118 C.+350 D.+130A.-332B.-118C.+350D.+130

SS4G电力机车走廊巡视的眼看：各仪表是否显示正常，各电器柜有无放电现象，开关、管路、塞门是否在正常位。

国务院常务会议的组成人员有哪些？

110kV电力变压器新装注油后，可以进行耐压试验的是（）。A.静置了5hB.静置了6hC.静置了10hD.静置了12h

制定在岗培训计划时，确定培训指导负责人的标准有（）。A、较强的自制能力B、深厚的学识修养C、高超的职业技能D、相当强的协调能力E、较高的学历水平

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员...