首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正
Loveyou
2020-05-20
33
问题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。Ⅰ.遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平Ⅱ.建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制Ⅲ.应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性Ⅳ.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行的职责包括:①发布证券研究报告应当遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平;②发布证券研究报告应当建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制;③证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性;④证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GVQpKKKQ
相关试题推荐
关于产道异常对母儿的影响,说法错误的是 A.骨盆入口狭窄易发生胎位异常 B.
关于租赁,下列说法错误的是( )。 A.融资租赁是指实质上转移了与资产所
关于内部审计师的行为,下列说法中不正确的是: A、在计划阶段,内部审计师允许业
下列选项中,关于COSO企业全面风险管理框架和COSO内部控制框架的差异的说法不
下列对于各级管理层职责的描述不正确的是: A、审计委员会需要对公司内部控制评价
关于所授予权益性工具条款和条件发生修改时的会计处理,说法正确的是( )。
关于政府补助,下列说法中正确的有( )。 A.政府补助是无偿的、无条件的
与收益相关的政府补助的确认,下列说法中正确的有( )。 A.收到与收益相
关于债务重组准则中以非现金清偿债务的,下列说法中正确的有( )。 A.债
.关于换入资产入账价值的确定,下列说法中正确的有( )。 A.甲公司换入
随机试题
一般来说,经营现金净流量为正,投资活动现金净流量为负,筹资活动现金净流量为正。(
图示一等边三角形板,边长为a,沿三边分别作用有力F1、F2和F3,且F1=F2=
(2013年)根据企业破产法律制度的规定,下列债务中,债权人应在人民法院确定的期
在急性炎症中起关键作用的细胞是( )。
治疗肾虚腰痛宜选用的腧穴为 A.阿是穴 B.膈俞 C.
嗜铬细胞瘤术前药物准备首选 A.普萘洛尔 B.酚苄明 C.氨苯喋啶 D.
女性,15岁,发热、头痛4天,呕吐一次,入院检体:嗜睡,颈抵抗。浅反射消失,深反射亢进。脑脊液压力偏高。细胞数0.2X109/L,糖和氯化物正常,考...
关于项目社会评价的说法,正确的是()。A、工业项目都需要进行社会评价B、经济效益显著的项目不需要进行社会评价C、社会因素复杂的项目一般需要进行社会评价D
国别风险的特点有()。A.以本国货币融通的国内信贷不属于国别风险分析的主体内容B.国别风险比主权风险或政治风险的概念更宽C.国别风险表现为利率风险、清算
某土方工程工程量为100m3,预算定额单价为45元/m3,措施费率为20%,规费为1500元。用单价法编制该土方工程的施工图预算中的直接费是()元。A:350