证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。 ①管理制度 ②内部隔离制度 ③尽职调查制度 ④询问制度A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④

admin2020-12-24 30

问题证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。
①管理制度
②内部隔离制度
③尽职调查制度
④询问制度

选项 A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

答案A

解析证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；应当建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GVneKKKQ

相关试题推荐

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险
银行面临的信用风险可能存在于（）中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.
基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ
基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金
（）是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会
证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（）。 Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准 Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的...

随机试题

进行工程项目管理时，应考虑（）的影响。
华北某村将A地450亩和B地550亩共1000亩租赁给某公司耕种。同时约定按照以
某银行为争取业务已经批准了该项业务招待费预算，而客户经理并没有请客户吃饭就做成了
上市公司所属企业境外上市的条件要求上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人
一患痔多年的病人突感肛门剧痛，排便，走路，咳嗽时疼痛加剧。检查：肛门部有一圆形肿块突出。与周围分界清楚，触痛，应诊断为A.内痔嵌顿B.直肠息肉脱出C.
2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。如市场净价报价为103.45元，按实际天数计算，实...
决定气雾剂每次用药剂量的因素是A:药物的量B:附加剂的量C:抛射剂的量D:耐压容器的容积E:定量阀门的容积
下列关于水闸施工的说法错误的是（　　）。A．相邻两部位建基面深浅不一时，应先施工建基面较深的结构B．为减轻对邻接部位混凝土产生的不良影响，应先施工较轻的结构
钻孔灌注桩施工中，用钻具旋转切削土体钻进，泥浆泵将泥浆压进泥浆笼头，并通过钻杆中心从钻头喷入钻孔内的钻孔方法是（）。A.正循环回转钻孔法B.反循环回转
下列各项中,属于投资回收期特点的是()A.可以直接利用项目各年的净现金流量信息B.考虑资金时间价值C.直观反映返本期限D.正确反映项目总回报

证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。 ①管理制度 ②内部隔离制度 ③尽职调查制度 ④询问制度A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性

严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险

银行面临的信用风险可能存在于（）中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.

基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ

基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金

（）是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会

证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（）。 Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准 Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的...

进行工程项目管理时，应考虑（）的影响。

华北某村将A地450亩和B地550亩共1000亩租赁给某公司耕种。同时约定按照以

某银行为争取业务已经批准了该项业务招待费预算，而客户经理并没有请客户吃饭就做成了

上市公司所属企业境外上市的条件要求上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人

一患痔多年的病人突感肛门剧痛，排便，走路，咳嗽时疼痛加剧。检查：肛门部有一圆形肿块突出。与周围分界清楚，触痛，应诊断为A.内痔嵌顿B.直肠息肉脱出C.

2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。如市场净价报价为103.45元，按实际天数计算，实...

决定气雾剂每次用药剂量的因素是A:药物的量B:附加剂的量C:抛射剂的量D:耐压容器的容积E:定量阀门的容积

下列关于水闸施工的说法错误的是（ ）。A．相邻两部位建基面深浅不一时，应先施工建基面较深的结构B．为减轻对邻接部位混凝土产生的不良影响，应先施工较轻的结构

钻孔灌注桩施工中，用钻具旋转切削土体钻进，泥浆泵将泥浆压进泥浆笼头，并通过钻杆中心从钻头喷入钻孔内的钻孔方法是（）。A.正循环回转钻孔法B.反循环回转

下列各项中,属于投资回收期特点的是()A.可以直接利用项目各年的净现金流量信息B.考虑资金时间价值C.直观反映返本期限D.正确反映项目总回报

证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。 ①管理制度 ②内部隔离制度 ③尽职调查制度 ④询问制度A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④

下列关于水闸施工的说法错误的是（　　）。A．相邻两部位建基面深浅不一时，应先施工建基面较深的结构B．为减轻对邻接部位混凝土产生的不良影响，应先施工较轻的结构