2. 金融经济
  3. 证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。 ①管理制度 ②内部隔离制度 ③尽职调查制度 ④询问制度A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④

证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。 ①管理制度 ②内部隔离制度 ③尽职调查制度 ④询问制度A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④

admin2020-12-24  27
问题 证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。
①管理制度
②内部隔离制度
③尽职调查制度
④询问制度
选项 A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
答案A
解析证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；应当建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。
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