首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是()。
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是()。
Loveyou
2019-12-17
20
问题
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是()。
选项
A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格B.违法所得超过30万元的,没收全部财产C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款D.没有违法所得的,只需责令其停止承销
答案
A
解析
根据《中华人民共和国证券法》第一百九十条的规定,证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GXo9KKKQ
相关试题推荐
某房产开发商拟在石油化工厂附近开发建设一个居住区,石油化工厂设有总容积为1000
下列关于直燃机房的防火防爆措施的说法,错误的是()
某大型商场制定了消防应急预案,内容包括初起火灾处置程序和措施。下列处置程序和措施
下列防火分隔措施的检查结果中,不符合现行国家消防技术标准的有()。
某歌舞厅违反消防管理法规,经消防监督机构通知采取改正措施而拒绝执行,之后发生火灾
当前通行的四种风险控制措施是()
下列关于变、配电装置防火措施检查的说法,错误的是()。
预防电气线路过载的措施不包括()
某焦化厂煤气压缩厂房采取了防爆技术措施,以下()属于减轻性技术措施。
为解决加热炉高温作业环境对人体健康的影响,应优先采取的措施是()。
随机试题
下列属于中国第一批国家地质公园的有( )。 A、云南腾冲 B、安徽黄山
在借贷记账法下,关于成本类账户,下列说法中正确的有( )。
保和丸出自《丹溪心法》,由山楂、神曲、半夏、茯苓、陈皮、连翘、莱菔子组成。消食,
利益相关者理论认为,公司治理应当注重()相结合,以维护广大利益相关者的利益。
39.工作班成员的安全责任之一:熟悉工作内容,工作流程,掌握
2011年我国全年货物进出口总额36421亿美元,比上年增长22.5%。其中,
相比那些不参加潜水运动的人,经常参加潜水运动的人一般都健康一些。可见,潜水运动能
心智技能的培养首先应该激发学生的{}。
马俊1991年去世,其妻张桦1999年去世,遗有夫妻共有房屋5间。马俊遗有伤残补助金3万元。张桦1990年以个人财产在单位集资入股获得收益1万元。双方生有...
教育的根本特征,教育的质的规定性是指教育是一种{pz_填空}的社会活动。