首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是()。
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是()。
Loveyou
2019-12-17
46
问题
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是()。
选项
A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格B.违法所得超过30万元的,没收全部财产C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款D.没有违法所得的,只需责令其停止承销
答案
A
解析
根据《中华人民共和国证券法》第一百九十条的规定,证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GXo9KKKQ
相关试题推荐
某房产开发商拟在石油化工厂附近开发建设一个居住区,石油化工厂设有总容积为1000
下列关于直燃机房的防火防爆措施的说法,错误的是()
某大型商场制定了消防应急预案,内容包括初起火灾处置程序和措施。下列处置程序和措施
下列防火分隔措施的检查结果中,不符合现行国家消防技术标准的有()。
某歌舞厅违反消防管理法规,经消防监督机构通知采取改正措施而拒绝执行,之后发生火灾
当前通行的四种风险控制措施是()
下列关于变、配电装置防火措施检查的说法,错误的是()。
预防电气线路过载的措施不包括()
某焦化厂煤气压缩厂房采取了防爆技术措施,以下()属于减轻性技术措施。
为解决加热炉高温作业环境对人体健康的影响,应优先采取的措施是()。
随机试题
应用有效数字运算规则,计算:20.213.30.2222= A.14.819
相对强度身体活动时的衡量指标包括()
法律风险是一种特殊类型的()。
影响固定资产折旧的基本因素不包括( )。
广播电视中心选择场地时,场地环境噪声用精密声级计慢档测量,在()频率范围内,在
2012年第三季度全国100个城市的公共就业服务机构市场中,用人单位通过公共就业
王某未经集成电路布图设计权利人刘某许可,复制了其集成电路布图设计并投入商业利用。刘某可以寻求予以解决的救济途径有( )。A.可以由刘某与王某自行协商B.刘某
下列说法正确的有()。A.持续期缺口为正值时,银行净值随利率上升而下降B.持续期缺口为负值时,银行净值随市场利率上升而下降C.持续期缺口为正值时,银行净值
毛果芸香碱降低眼压的机制是A.使后房血管收缩B.使睫状肌收缩C.使房水生成减少D.使瞳孔开大肌收缩E.使瞳孔括约肌收缩
“强迫动作”包括()。 (A)强迫性意向(B)强迫检查 (C)强迫性洗涤(D)强迫性穷思竭虑